三地证监局启动私募现场检查 33家机构成抽查对象

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中国证券报中国证监会近日向各地证监局下发了《关于开展2017年私募股权基金专项检查的通知》，要求证监局随机选择辖区内私募股权基金管理机构2017年的检查对象。据《证券时报》2月24日报道，截至昨日，上海、四川和江西已开始相应工作，共有33家私募机构成为抽查对象。

据上海证监局介绍，上海证监局采用计算机随机抽样程序，随机选择检查对象和相应的检查人员名单。随机抽取26家私募股权投资机构，其中管理规模在100亿元以上的有4家，管理规模在10亿元至100亿元之间的有8家，管理规模在10亿元以下的有1家；共有13家跨区域私募股权投资机构从4个集团中选出，其中管理规模在30亿元以上的3个集团中有10家，管理规模在30亿元以下的1个集团中有3家。

下一阶段，上海证监局将按照中国证监会的相关要求和随机抽样清单进行现场检查。此外，将对银行间债券市场的私募基金和发现违法线索或潜在风险的私募基金进行专项检查，进一步加强事后监管。

与上海证监局同期，四川证监局和江西证监局也对私募股权基金进行了现场检查。四川证监局表示，按照“两随机一公开”的要求，2017年2月15日上午组织了随机抽奖仪式，随机抽取了海智一基金、富邦金马、成都童眼、双流英飞凌四家私募机构。

值得一提的是，地方证监局定向增发的抽样比例与定向增发机构的管理规模密切相关。以江西省证监局为例，随机选取的检查对象目录包括辖区内已发行产品的35家私募股权基金管理机构。根据管理资金规模和合规风险，从上述35家机构中进行分层:一是基金规模类，2家基金规模在1亿元以上；二是合规风险类别，选择员工人数超过20人的员工(不含持牌金融机构)。

根据中国证监会近日发布的《2016年中国证监会检查执法情况报告》，2016年，中国证监会查处了13家私募机构的违法行为，取得了“从点到面”的效果。统计数据显示，私募股权基金已成为市场操纵者之一，非法机构的比例大幅上升。

2017年1月25日，北京天河容晖和天河王戎基金因申报信息不实和违规操作被中国科学技术基金会撤销，支持两家公司的律师事务所被移送中国证监会，调查过程中出具的法律意见被驳回。

自去年以来，当地证监局已将私募纳入每年一次的例行抽查。具体抽查方式根据日常监管、风险监控、投诉举报等情况确定。，结合抽签的方法。

据悉，当地证监局对定向增发的抽样检查主要有五项内容。以山西证监局为例，其以往对私募的抽查包括:私募基金管理人、合格投资者的登记备案、基金募集、信息披露和利益冲突防范等。