两地方证监局行政处罚涉诉案在京开庭

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6月5日，北京市西城区法院金融街(000402，诊所单元)人民法院审理了内蒙古证监局首起行政处罚案件和安徽证监局首起行政处罚案件。上午，我们审理了内蒙古证监局第一起行政处罚案件，也是西城法院审理的第一起内幕交易行政处罚案件，涉及内幕信息知情人认定等新法律的适用。

李是中国某有色金属矿业集团公司财务部的档案员。2017年8月28日，中国证监会内蒙古监管局对李作出《行政处罚决定》，决定2016年3月28日，中彩集团财务部员工张前往李处提取中彩股份有限公司(000758，诊断股票)2015年度利润分配发行号，提请党委审议。李接过文件，抄下了“股份公司2015年度分红情况回顾”的题目。2016年4月25日，中国国色股份有限公司披露了年度报告，并公布了年度利润分配方案。公告前，2015年利润分配方案属于证券法规定的内幕信息。

2016年4月8日，李以487，290元的价格购买了3.7万股“中国彩股”；4月28日和5月31日，上述股票卖出，利润为83，728.1元。内蒙古证监局认为，李在内幕信息披露前交易“中彩股份”构成内幕交易行为，根据《证券法》的有关规定，没收违法所得83，728.10元，并处罚款83，728.10元。李不服，向中国证监会申请行政复议，中国证监会作出维持原判的决定。李认为处罚事实不清、证据不足，向西城区法院提起行政诉讼，请求法院裁定撤销被诉的行政处罚决定和行政复议决定。

同日下午，该案是安徽省证监局受理的首例行政处罚案件，也是西城法院受理的首例涉及市场操纵的行政案件，涉及重复申报买入和撤回指令是否构成市场操纵等新法律的适用。

2017年11月6日，中国证监会安徽监管局对阮作出行政处罚决定，认定阮利用个人账户大量频繁申报买入多只股票，并撤回全部或部分指令。这种操作的目的不是结束交易，而是向市场传递不真实的购买信息，诱使其他投资者跟进，推高股价，然后进行后续的反向销售。鉴于《证券法》对市场的明显影响和对证券市场的操纵，阮被依法处以30万元的罚款。阮不服，向中国证监会申请复议，证监会作出维持原判的决定。阮认为该处罚缺乏事实和法律依据，向西城区法院提起行政诉讼，请求法院裁定撤销被诉的行政处罚决定和行政复议决定。

这两起案件都没有在法庭上宣布，主审法官表示，判决将在另一天宣布，时间和地点将另行宣布。