投服中心与上海专员办 共同创新投保工作机制

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记者吴昊编辑全

近日，沪深中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)与中国证监会上海特派员办事处签署了合作备忘录。创新“检查+维权”的保险工作机制，进一步完善合作维权方式，充分发挥双方的共同努力，切实维护中小投资者的合法权益。

近日，投资服务中心与上海专员办达成广泛共识，签署了合作维权、宣传教育、课题研究、人员培训等合作备忘录。该备忘录的签署将有助于形成“信息共享、优势互补、执法有力、维权高效”的保护中小投资者的合作机制，确保中小投资者在维权上有“一道门”、“一条好路”和“一个度”。

具体来说，就是有一个维权的“门”，即通过维权的协调机制，在行政处罚决定作出之前，为行政执法和支持诉讼打开一扇门。上海专员公署负责跟踪中小投资者利益受损案件的行政处罚进展，如信息披露。行政处罚预告发出后，将民事追偿建议及时发送至投资中心，以便投资中心了解案情，为维权做好准备；这也将使投资者改变通常的维权方式，如信访，转而通过民事诉讼依法维护自己的合法权益。通过“开门”，行政处罚与配套诉讼将无缝对接，同步推进。

有一个很好的维权途径，那就是通过维权协调机制来提高投资者维权渠道的效率。通过信息共享，投资服务中心可以及时咨询上海专员办，充分掌握事实证据，了解逻辑等具体案例，使维权依据更加充分、准确，提高维权成功率。特别是在社会关注度高、影响大的情况下，通过合作维权机制，可以快速及时地应对社会关注，提高审计执法的社会影响力和中小投资者的权益保护。

权益保护是“合理的”，即在支持投资者权益保护的过程中，提高了对违法行为损害赔偿的科学计算，合理引导了投资者的赔偿预期，使赔偿标准和赔偿结果更加恰当，既保障了中小投资者的合法权益，又公平、公正地对待了上市公司的合法权益。

据悉，双方还将加强联合宣传教育，制作多种形式的图书、手册等宣传资料，充分发挥案例陈述的警示教育作用。