深交所：坚决打好防范化解重大风险攻坚战

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⊙记者张毅○编者溥

最近，深圳证券交易所总结了一年来风险管理的经验，包括完善风险管理的组织架构，动态跟踪和评估风险，加强重点领域的风险防控，优化应急管理体系，提高风险管理的智能化水平。

据深交所相关负责人介绍，深交所党委认真贯彻落实全国金融工作会议精神和证监会党委相关工作部署，多次召开专题会议研究实施风险管理，建立规范的风险评估机制，持续开展风险调查，成立专门负责风险管理的职能部门，分工明确，责任分明，全面提升风险监控、预警和应对能力，成效显著。全年未发生重大风险事件。

健全的风险管理机制是有效风险管理的基础。据介绍，长期以来，深圳证券交易所积极探索和完善风险管理模式，初步形成了涵盖事前评估和防范、事中控制和应对、事后总结和改进的综合风险管理体系。率先在证券监管体系内成立董事会风险管理委员会，完善风险管理组织架构。

在加强重点领域风险防控方面，一方面，深交所加强对高风险公司的监管，积极应对新问题、新情况，保持监管敏感性，深化会员、上市公司、市场监管和舆论监督的监管合作机制。在各方的共同努力下，新都和新泰电气完成了退市。过去一年，深交所关注的焦点是大股东所持股份质押的违约风险，以及缺乏额外担保和可持续融资能力。另一方面，交易所也加强了对风险债券的监管，继续做好有期限债券的信用风险防控工作，完善了事前审计机制，从源头上防控风险，强化了以信息披露为中心的事后监管。充分发挥监管合力，建立监控台账，跟踪记录跨市场发行人的负面信息。

同时，深交所积极利用大数据、文本挖掘等新技术推进风险管理智能化，按照“重点突破、分步实施”的原则，研究推进重点业务风险监控体系建设。

例如，深圳证券交易所完成了债券风险监控系统的第一阶段，实现了从发行人的经营和财务状况、债券评级和债券交易以及风险预警三个维度对风险债券进行自动筛选。

又如，深圳证券交易所推出了股票质押风险监控系统，梳理了股票质押的风险点，明确了股票质押风险监控的业务要求，完善了股票质押风险的监控、判断和评估机制。此外，融资融券风险监控系统和市场运行监控预警系统的研发也已启动。

深圳证券交易所相关负责人表示，下一步，深圳证券交易所将认真贯彻落实中国共产党第十九次全国代表大会和中央经济工作会议精神，深化风险管理体系建设，搭建风险监控和预警平台，强化风险管理责任落实，按照中国证监会的统一部署和不断探索的风险管理新模式，确保风险管理能力和水平再上新台阶。