新时代证券原高管伙同胞弟三次内幕交易被罚 弟媳意图“顶包”

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《财经》记者秦路翎/文/编辑

罗向阳内幕交易案的细节被曝光，该案已被券商高管和他的兄弟调查处理了三次。

《财经》记者了解到，罗向阳和罗在担任经纪人前后三次交易两只股票，其中前两次内幕交易遭受损失，罗的妻子孟慕娟打算事后承销。

自2013年11月至2015年2月，新时代证券有限责任公司时任总经理助理罗向阳根据其职位及相关业务活动，三次获知相关上市公司的内幕信息。罗向阳和他的弟弟罗(新时代证券营业部营销总监)利用罗实际控制的几个证券账户进行内幕交易。

其中，2013年，在东方大厦收购青岛海仁投资的内幕消息披露前，罗向阳、罗利用其实际控制的王谋英、杨慕玲、曹茂涛证券账户买入东方大厦股份，卖出后的总损失为12.6万元。2014年，罗向阳、罗在内幕信息敏感期，利用实际控制的王谋英账户买卖黄河旋风股票，共损失486.70元。2015年，罗向阳、罗利用曹实际控制下的账户交易黄河气旋股票，实际获利44.69万元。

据《财经》记者报道，此案是中国证监会在2015年国务院专项检查活动中发现并核实的。

证监会检查部门的相关人员告诉《财经》记者，当时检查的重点是证券公司的相关业务是否进行了利润转移。检查组发现，新时代证券承担的一个债券项目的咨询费支付给了河南的一家咨询公司。虽然咨询公司的股东和人员与罗向阳和罗没有关系，但其银行账户、网上银行、公章等关键手续由他们管理和使用。

公司账户中的绝大部分资金来自罗向阳收取的工程承包咨询费。进一步追查发现，这些资金进入个人银行账户，并在上市公司宣布重大资产重组和定向增发之前多次交易相关股票。在锁定资本协会的基础上，调查组进一步核实了资本公司名义股东和涉案账户名义所有人的情况，锁定了罗向阳和罗兄弟。

罗向阳专业为2013年东方大厦股权收购项目、2014年黄河旋风私募项目、2015年黄河旋风资产收购项目提供咨询服务，是推动相关项目的核心关键人物。罗向阳和罗是兄弟。虽然他们不在同一个城市生活和工作，但他们的资金是混合的。罗向阳回国后与父母和弟弟住在一起，经常通过电话和邮件与他保持联系。

在上述三笔交易中，用于交易的三个证券账户的资金主要来自罗向阳，这三个账户分别是王谋英、杨谋岭和曹茂涛。罗实际操作上述三个证券账户进行交易。这三笔交易与内幕信息的形成和发展高度一致。

中国证监会监察部的上述人士称，罗向阳在调查期间正在美国访问。在调查组主动与新时代证券和罗向阳本人沟通后，罗向阳承诺将尽快返回中国配合调查。然而，在接近采访日期时，罗向阳告诉调查人员，由于某种原因，他无法回家。调查人员认为他应该返回中国，并在返回河南的路上联系了他，要求他返回附近的北京进行调查。

此后，的妻子罗某称，她控制了涉案证券账户，意图套现。

据调查，的妻子孟慕娟作证称，所涉及的交易是她自己决定进行的，但她缺乏股票知识，这并不能说明所涉及的三笔交易与内幕信息的形成和发展高度一致，而且这三笔交易的订购设备和地址都指向罗。

2016年7月12日，中国证监会没收罗向阳、罗违法所得44.69万元，对罗向阳、罗分别处以254.08万元罚款，并终身禁止其进入证券市场。

中国证监会监察部的上述人士表示，监察团是一个特殊的办案部门，一般通过前端部门的线索分析中心提供相关案件。此案是现场检查发现的线索，如何快速改变内部程序和机制是对检查组的考验。

中国证监会多次强调，证券服务机构应实行内幕信息报告制度，包括报告人员的完整性和报告人员知道的时间节点。应严格报告与内幕信息所涉及的事件相关的所有人员，不仅包括实际的项目参与者和承包商，还包括为项目提供服务的后台人员和杂工。

罗向阳是一家证券公司的高级经理，他的弟弟罗是证券营业部的营销总监，两人都是资深证券从业人员。中国证监会多次表示，内幕交易是刑法和证券法所禁止的，也是证券从业人员不能触碰的红线，必须严肃处理。