兄弟联手酿成大错 因内幕交易被终身证券市场禁入

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新华网北京5月9日电证券服务机构本应履行尽职尽责的法律义务，充当市场“守门人”。然而，2015年10月发生了一起内幕交易案件，涉及证券服务机构的相关员工，也是兄弟俩一起从事内幕交易的典型案例。

根据相关资料，L兄弟和Y兄弟涉嫌内幕交易“xx”案。值得注意的是，这两兄弟都是证券从业者。其中，L利用其所负责的信息，承包上市公司的资产购买项目或非公开发行项目，控制其兄弟利用他人账户购买相关股票，2013年至2015年涉嫌内幕交易三次。

然而，尽管两兄弟不顾一切地从事内幕交易，结果却并不好。其中，2013年交易“xx”损失12.6万元，2014年交易“xxx”损失486.7元；仅在2015年，交易“xxx”盈利446，900元。

中国证监会拟没收违法所得446，900元，对3起内幕交易行为处以2540，800元罚款，同时终身禁止其进入证券市场。

在这种情况下，令人尴尬的是，L和Y作为证券公司总经理的助理和销售部门的销售总监，可以说是“钱”，他们是“不差钱”的主人，但他们被自己的贪婪所蒙蔽。值得注意的是，两兄弟煞费苦心，却在三次内幕交易后两次赔钱。一方面，根据国家《证券法》的有关规定，内幕人士或其他关系密切者的近亲属在内幕信息敏感期买卖信息相关股票，且交易行为明显异常且无正当理由或合法信息来源的，属于内幕交易。另一方面，即使你在内幕交易中赔钱，你仍然需要承担法律责任。如果证券交易的总成交额超过50万元，或者总利润(为避免损失)超过15万元，也将构成内幕交易罪并追究刑事责任。具有讽刺意味的是，在调查过程中，为了逃避罪责，L和Y都辩称他们没有利用相关信息获利。他们还试图撒谎说，所涉及的账户是由其他亲属通过使用他们亲属的“顶级套餐”来控制和交易的。这两兄弟根本不知道，但他们终究逃脱不了法律的惩罚。这也提醒内幕消息的知情人，他们必须遵守职业道德的红线和法律规定的底线，管好“自己”和“身边的人”！

这些生动的例子提醒我们，一个人的思想和一个人永恒的仇恨之间的区别。在调查的内幕交易和未披露信息交易案件中，当事人大多是领导干部、公司高管和高级专业人员。他们的工作比普通人更容易获得核心信息，而核心信息已经成为他们贪婪天平的砝码。在这种情况下，70后，在认识他的人眼里，L是在一个和谐的家庭中长大的，他的弟弟Y比L小3岁。他们都是xx证券的员工，都是普通家庭的孩子，都是在学生阶段学习成绩优异的好学生。毕业于证券行业，与金钱打交道，诱惑越来越大，最后，聪明变成了聪明，认为监管当局不能发现他们是否做了小动作。然而，最终以“终身禁止证券市场、终身禁止证券业务或担任上市公司董事、监事和高级管理人员”而告终——L和Y本应继续书写自己专业领域的斗争轨迹，但兄弟俩的斗争历史却因“内幕交易”而戛然而止。

市场主体按照规则做出利润最大化的选择是正常的，但关键是L和Y逐渐忘记了他们最初的意图，失去了对市场规则的敬畏。随着个人影响力的提升，人们会逐渐膨胀起来，高估自己的能力，无意识地利用规则的漏洞进行套利，而真相在金钱面前也会变得模糊。资本市场上也有一些曾经出名的老板，他们因为资本市场的游戏规则而达到了人生的巅峰，也因为自我膨胀而超越了规则的界限而成为了囚犯。打败L和Y的不是这个市场，而是他们自己的贪婪。我们面前的金钱和人性被高度异化为贪婪。当我们走路时，我们忘记了为什么要出发。当我们走路的时候，我们正在大吃大喝。婚礼失去了他的眼睛，走上了自我毁灭的道路。我和y终究没能逃脱这个魔咒。可以预测，在资本市场上仍会有很多人在不停地前进，但每个在路上的人都会在困惑的时候更多地思考他为什么要开始。

坚持我们最初的愿望，牢记我们的使命。(由中国证券投资者保护基金有限公司出资)