京津粤等多地证监局部署开展上市公司现场检查

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为规范事后监管，营造公平执法环境，根据有关规定，北京证监局近日开展了2017年辖区内上市公司现场检查随机抽样调查，现场检查公司共15家，占5.34%。 据《证券日报》记者报道，目前，与北京证监局一样，天津、安徽、江西、广东等地的证监局正在对上市公司进行现场检查。 “上市公司现场检查不仅是发现问题和线索的重要途径，也是向上市公司及其服务中介机构传递监管压力、优化守法环境的重要手段。在监管资源有限的情况下，如何有效地提高工作的有效性，一直是系统内各监管单位迫切需要解决的问题。”天津证监局表示。 哪些公司将受到关注？北京证监局表示，在确保随机性、公开性、合法性和高效性的原则下，高风险公司和重大事件(并购、募集资金和发行公司债券)的比例随意增加。 天津证监局表示，一方面，根据公司经营状况、风险水平、监管文件等信息选择了5个现场检查对象，突出了风险导向和问题导向的监管需求。另一方面，除2016年已被检查的公司外，其余所有上市公司均被列入“双随机”抽取目录，检查对象通过抽签和机器选择的方式进行随机选择。 据江西省证监局统计，上市公司的随机抽样采用分层抽样的方法。以计算机随机抽样的形式，从已实施股权融资(包括ipo、再融资、发行股票购买资产等)的上市公司数据库中随机选取两个检查对象。)近三年来，对募集资金进行了专项检查。自2014年以来接受检查的机组不是此次抽查的对象。 除了对上市公司进行现场检查外，许多地方的证监局也对私募股权基金进行了现场检查。 例如，上海证监局选择了13家私募股权投资机构，其中4家管理规模在100亿元以上，8家规模在10亿元至100亿元之间，1家规模在10亿元以下；共有13家跨区域私募股权投资机构从4个集团中选出，其中管理规模在30亿元以上的3个集团中有10家，管理规模在30亿元以下的1个集团中有3家。 宁夏证监局按照“管理规模大、管理数量多”的原则确定了各类检查名单，将管理规模在30亿元以上的1名管理人员和管理规模在1亿元以上、30亿元以下的3名管理人员纳入强制检查名单。被检查对象的业务规模占辖区私募股权基金实收总额的76.02%。宁夏证监局根据各检查对象的产品特点和运作模式，逐一确定重点，进行差异化检查。