专家：行政处罚新要求可推进执法环境优化

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“证券市场依法监管在新的时代面临新的目标。比如，依法治理市场混乱的任务是艰巨的，维护证券市场健康发展的任务是光荣的。这一次，行政处罚工作对监督提出了新的要求。”3月1日，上海证券研究协会副会长曹骏在接受《证券日报》采访时表示。

近日，中国证监会主席刘对行政处罚工作进行了调研和指导，对证券监管体系的行政处罚工作提出了“强化法治意识，坚持依法行政”的要求。他还要求行政处罚方面的工作人员以更加积极的态度接受司法监督和司法审查。

曹骏说，在新时期全面依法治国、依法治国、依法行政的背景下，中国资本市场的法制化进程正在加快，具体体现在监管部门依法行政能力的提高和行政措施落实到位，以及行政处罚实践中事后监督和执行的加强。

2018年，中国证监会系统承担了防范和控制金融风险、服务实体经济、深化金融改革等艰巨任务。每一项任务都必须在全面依法治国的法治下进行。2017年，中国证监会严厉打击资本市场的混乱局面，全面严格依法实施行政处罚，全年共作出行政处罚决定224项，罚款处罚74.79亿元，同比增长74.74%，市场禁入44人，同比增长18.91%。行政处罚决定、罚款和处罚的数量以及市场禁入人数达到历史最高水平，有效维护了市场“三公开”原则

在此次调查中，刘提出，处罚委员会要立足执法实践，做出积极贡献，推动《证券法》、《刑法》和《公司法》的修订和完善，不断夯实资本市场稳定发展的法律基础。

曹骏认为，在证券市场监管执法法律体系建设中，要与证券市场各方合作，梳理分散在《证券法》、《公司法》和《刑法》中的相关规定，形成统一协调的法律体系，以完善执法基础，共同促进执法环境的优化。

据介绍，近年来，中国证监会形成了一些具有中国特色的资本市场监管和执法实践，“审审分离”的执法体制就是其中之一。作为一个专门的执法部门，处罚委员会和检查部门不仅分工合作，而且相互监督和平衡。通过严格规范公平文明执法，中国证监会在深化依法行政、加快法治政府建设方面进行了积极探索。

刘还要求行政处罚干部提高业务素质和业务能力，不断提高应对新疑难复杂案件的业务能力，拥抱新技术，帮助提高执法效率，注重借鉴国际成熟的市场执法经验，以严格公正的执法工作为中国证监会各项改革措施的顺利实施保驾护航。

“这就对证券监管领域的行政执法人员的能力和素质提出了更高的要求。预计行政执法人员今后将不断提高使用高科技手段的能力。”曹骏预言。