全国政协委员、证监会信息中心主任张野：大力推进监管科技应用 提高资本市

本篇文章1559字，读完约4分钟

证券时报两次会议报告组

全国政协委员、中国证监会信息中心主任张野在接受《证券时报》专访时表示，科技监管已成为世界各国监管机构的共识，也是中国证监会多年来坚持的工作理念。

《证券时报》记者:两会准备了什么提案？担心什么？

张野:我有两个建议:一是进一步完善投资咨询机构的管理制度，以适应多年来市场发展的实际情况；二是在《证券法》中增加网络证券的内容，并相应地解释网络证券的内涵和原则要求。

另外，手机数据的安全性也是我非常关注的一个方面。目前，移动应用收集手机的imei码、地理信息等数据，如何保证这些数据的安全性是一个大问题。相关部门应对可能涉及个人隐私的部分做出明确规范的规定，并要求数据收集者做出安全承诺。

《证券时报》记者:中国证监会如何利用信息技术监管资本市场？

张野:从2014年开始，中国证监会开始建设中央监管信息平台。该平台集成了中国证监会监管应用系统的各个方面，包括20多个子系统。通过数据共享和流程互操作，监管针对性得到更好的提高。一年前，中国证监会开始研究资本市场大数据监管，也可以称为监管技术3.0，即利用现代信息科技提高监管部门的效率和监管水平。监管技术的应用已经成为世界各国监管机构的共识，也是中国证监会多年来坚持的工作理念。监管科技3.0在传统信息技术的基础上，充分利用人工智能、大数据、云计算、区块链等先进技术，对传统技术进行升级和完善。因此，有必要在技术和观念上进行深刻的变革。中国证监会在这一领域进行了长时间的调研，认真研究了监管技术在世界范围内的应用，并在此基础上制定了中国资本市场监管技术3.0的总体实施方案。在科技监管3.0中，交易所将充分发挥其技术优势和人才优势。刘董事长非常重视这项工作，亲自抓重点工作，希望在一两年内，把科技监督工作迈上一个新台阶。

《证券时报》记者:监管技术在资本市场一线监管中有哪些应用？

张野:中国证监会的中央监管信息平台和各交易所的监管体系构成了一个统一的整体。沪深交易所在内幕交易、市场操纵、信息披露等方面建立了强大的监管体系。因此，交易所监管系统的数据可以与中国证监会的数据充分整合，从不同角度、不同粒度对数据进行处理和分析，从而更有效地发现各种违法线索。例如，如果交易所发现上市公司信息披露异常，可以通过中央监管信息平台将异常情况传递给辖区内的证监局，由证监局检查后反馈给交易所，通过数据流形成完整的监管链。如果我们加上人工智能的分析，我们就能大大提高监管水平。

《证券时报》记者:科技应用监管的难点是什么？

张晔:到目前为止，大数据+人工智能仍然是一个艺术作品，不能满足工程标准。每个人都对大数据和人工智能的前景非常乐观，但是如何实现实际的结果需要在工程方法的意义上有所突破，指导每个人遵循一个有效的方法，并且你可以看到预期的结果。如果我们不能突破这个层次，我们只能停留在想象的层面。

《证券时报》记者:你如何看待区块链科技的发展？

张野:区块链有非常突出的特点，无论是技术概念还是技术手段都值得高度重视。然而，仍有一些问题需要进一步澄清。首先，从技术角度来看，区块链的绝对分权是站不住脚的，因为区块链本身就是软件，软件必须集中开发。又如，区块链的一个重要部分是身份认证，而身份认证技术是公钥基础设施(pki)，它也是集中式的。因此，如何构建一个基于集中式架构的分散式系统需要进一步研究。此外，随着区块链技术的发展，还有一个尚未解决的根本问题:我们为什么要分散？不可否认，一些应用场景需要分散，但是是否所有场景都需要分散需要仔细考虑。我仍然同意周宏的观点。那句话——到目前为止，我们还没有找到更适合区块链的场景。因此，我们不应该急于发展区块链，也不应该视其为无用，或者我们应该顺其自然，遵循自然科学的发展规律。

(主编:赵冉hz002)