不配合现场检查 5家私募被监管谈话

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每个记者杨健，每个编辑谢欣，

最近，中国证监会公布了第四批定向增发专项执法案件的进展情况，10起案件全部得到核实，涉及非法经营、利润转移、操纵市场、鼠仓等4种违法行为。随着私募专项执法的深入，越来越多的私募违规行为被曝光。4月中下旬，浙江省证监局对8起定向增发采取了行动，其中5起定向增发未配合现场检查并接受监督谈话，2起定向增发被责令整改。

四个私募在许多地方都很相似

最近，在加强私募自律的同时，监管部门也在密切关注私募行业的违法行为。随着专项执法的深入，越来越多的私募违规行为被曝光。根据浙江省证监局近日发布的公告，在2018年私募基金专项检查中，有5家私募基金因不配合现场检查而被监督谈话，另外两家被责令改正，一家被发出警告信。

在专项检查过程中，浙江金冠城财富因不配合现场检查工作而受到监督和谈话；在同一时期，浙江金城资产、杭州金竹园投资和杭州观复投资也因为同样的原因受到监督和谈话。《全国商报》记者注意到，上述四家私募在协会备案的办公场所是同一地点，杭州市拱墅区邓云路43号。

此外，上述四家私募股权公司的法定代表人和合规负责人都存在同样的现象，其中浙江金冠城财富的法定代表人是许，公司的合规风险控制人是傅康洲。公司法定代表人、执行合伙人傅康洲，公司合规风险控制负责人徐。杭州投资的法定代表人及执行合伙人为傅康洲，浙江金城资产的法定代表人、合规风险控制及董事长为许，总经理为傅康洲。

上述四次私募发行了240多种类型的私募产品，其中31种为浙江金冠城财富基金业协会注册的私募产品，47种为浙江金城资产基金业协会注册的私募产品；杭州金元投资已在协会注册了60多种产品；然而，观复投资杭州有104种产品在基金行业协会中有记录。

另外两人被责令改正

除上述四家关联私募股权公司因不配合现场检查而被监管外，公司法定代表人杭州金中兴投资有限公司和韦杰也因不配合现场检查而被监管。

《国家商报》记者还注意到，专项核查中发现浙江新三板资产管理有限公司未能按照基金行业协会的规定办理“杭州中联股权投资合伙(有限合伙)”基金的备案手续，并向投资者承诺投资本金不流失、承诺最低收益等。被浙江省证监局采取发出警告信的方式，并记录在证券期货市场诚信档案中。

此外，华侨基金管理有限公司在开展私募基金业务时也存在违规行为。首先，一些私募基金没有按照合同约定使用基金财产；第二，一些私人基金没有按照合同的约定向投资者披露基金定期报告；第三，一些私募股权基金委托个人提供投资建议；第四，未能保证向基金行业协会报告的相关信息的真实性、准确性和完整性。因此，公司被浙江省证监局责令整改，要求其在2018年5月31日前完成整改并提交书面报告。

4月10日，浙江证监局也发布决定，责令浙江丹河资产采取整改措施。在专项私募验证过程中，发现公司未能评估投资者的风险识别能力和风险承担能力，未能按照合同约定管理私募基金，并向投资者披露基金信息。浙江省证监局决定采取监督管理措施责令公司整改，要求公司在2018年5月15日前完成整改并提交书面报告。

对此，一些私人投资者指出，2017年，“7+2”自律制度将全面实施。2018年，监管形势并未放松，监管当局在不久的将来还会继续打击，旨在打破“钻空子”的不良行为。监管部门也在加大对现有定向增发的整改力度，中国证监会也加强了对定向增发机构信托和内控管理方面的监管。一些非正规私募已经曝光，其他失去的私募已经被列入黑名单。

编辑朱昱