暗借“马甲”操盘公司定增股份 天奇股份实控人被罚近千万元

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每个记者曾健，每个编辑宋思都很难

谁能想到天骐股份有限公司(002009，深圳证券交易所)(002009，深圳)的老板暗中操纵公司加薪！根据天骐股份有限公司2月26日晚的公告，公司实际控制人黄已提前收到江苏省证监局下发的《行政处罚通知》(以下简称《通知》)。据江苏省证监局调查，黄利用资产管理计划中的劣质股份，以他人名义认购天启股份增持股份，实际上决定减持这些资产管理计划，但黄未能履行其信托义务。鉴于其相关违法行为，江苏省证监局决定对黄处以近1000万元的罚款。

借多件背心认购天骐股份将会增加

根据该通知，发现黄有相关违法事实。2012年11月29日，中国证监会批准了田七增持股份的申请。2012年12月，天骐股份开始发行。2013年4月，经与中介机构、黄、、浙江发展资产管理有限公司(以下简称浙江发展)联系，同意浙江发展出资4.54亿元参与认购公司的固定收益股份。具体方式是通过资产管理计划认购固定收益股票。其中，浙江发展认购资产管理计划的优先权，享受10%的固定年化收益；和黄的儿子负责寻找资产管理公司和次级投资者。

事实上，黄自己也悄悄地加入了劣质投资者的行列。经调查，该公司借杭延锋认购了彩通基金顶增21号资产管理计划(以下简称彩通基金顶增21号)的劣股，认购金额为1090万元；借用王平的名义认购汇天府鼎增双喜伏牛一号资产管理计划(以下简称汇天府鼎增双喜伏牛一号)的劣股，认购金额为1210万元；他以华怀业的名义认购了田弘基金顶增一号资产管理计划(以下简称田弘顶增一号)的劣质股份，认购金额为人民币1800万元。

《全国商报》记者注意到，2013年天骐股份共有8名认购人，其中包括黄、，而财通基金、汇天富基金和基金均已上市。换句话说，有一半的认购对象的认购出资中有黄的的钱。

当时，黄以公开名义认购天启股份1000万股，共计7455万元；财通基金、汇天富基金和田弘基金分别认购1280万股、1280万股和1600万股，总费用分别为9542.4万元、9542.4万元和1.19亿元，合计约3.1亿元。其中，黄认购股份的锁定期为36个月，其他机构认购股份的锁定期为12个月。

需要指出的是，在2013年天骐固定增资实施前夕(2013年6月)，公司股价高于固定发行价(7.455元/股)，参与固定增资是不可避免的。

交易资产管理计划，销售收入很高

值得一提的是，黄不仅暗中支付了资产管理计划的劣股，而且还操纵了这些资产管理计划的卖出行为。

根据通知，自2013年5月至2015年3月，在黄作出决定并说明具体实施后，财通基金鼎增21号、惠天富鼎增双溪抚宁1号、基金鼎增1号相继减持天启股份。具体交易方式、交易价格和卖出时间由黄决定，然后通过张泽宇通知快汇超和浙江发展向资产管理人发出交易指令。上述资产管理计划的减持采用二级市场直接挂单交易和大宗交易两种交易方式，大宗交易的交易对手由黄促成。

根据天启股份的公告，该等资产管理计划的上市流通日期为2014年6月4日。综上所述，在限购期到来之前，黄已经减持了他在交易资产管理计划中的持股。

此外，国家商报记者注意到，天骐股份2014年第一季度报告和2013年年度报告披露的前10名股东持股情况仍显示上述三家资产管理公司的持股情况没有变化。

据悉，上述三项资产管理计划共减持了天骐4160万股，成交额为6.49亿元，占天骐股份总数的12.96%，违规减持金额为4.47亿元。比较购买金额，可以发现三个资产管理计划都是盈利的。

据江苏省证监局统计，黄实际上决定并控制了上述三项资产管理计划的出售时间、方法和价格，这三项资产管理计划构成了《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。黄没有如实向上市公司和优先股东披露他是次等股东。黄实际控制了三个资产管理计划的出售决策，并未如实披露田七股份超额减持的行为，限制转让期内田七股份的减持违反了《证券法》的相关规定。江苏省证监局决定分别处以警告、50万元罚款和警告、894万元罚款。

编辑朱昱