强化从严监管补齐制度短板 深交所完成新版证券上市协议签署工作

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记者张毅编辑李剑锋

记者从深圳证券交易所了解到，深圳证券交易所近日发布了《证券上市协议》(2018年修订版)，并开始签署新的上市协议，现已基本完成。修订和签署新版本协议的具体工作是什么？上市公司的反应是什么？带着这些问题，《上海证券报》记者近日采访了深圳证券交易所和几家上市公司的相关负责人。

适应监管变化，回应市场关注

据悉，为顺应资本市场监管体制和机制的发展变化，进一步完善和优化交易所监管职能和监管方式，深圳证券交易所自1991年与深圳宝安签署首个上市协议后，根据市场发展和监管实践进行了五次修订。新上市协议的修订是深圳证券交易所实施新修订的《证券交易所管理办法》，弥补制度缺陷，依法加强全面严格监管的又一重要举措。

“在此次修订过程中，深交所与市场各方保持密切沟通，广泛征求上市公司代表和专业律师的意见，积极回应各方关注，不断完善和提高。”深圳证券交易所相关负责人表示。

据介绍，此次修订遵循“适应新要求、解决老问题”的基本思路，全面优化了旧版本协议，内容更加完整，形式更加规范，要求更加明确。新版本的协议丰富了外汇监管的“工具箱”，并赋予了一线监管“牙齿”。例如，如果上市公司明显违反规则和协议，除了通报批评和公开谴责外，深交所还可以采取纪律措施，如向相关主管部门发出监管意见书，并按规定收取惩罚性违约金。另一个例子是突出交易所的自律管理属性，规定深交所应建立自律监管的内部救济制度，以保障上市公司申请听证和审查深交所相关重大自律监管决定的权利。

此前，深圳证券交易所于3月29日举行了新协议的特别签字仪式，详细说明了协议的修订背景和主要内容，并正式启动了新版证券上市协议的签署。对于新上市公司，深圳证券交易所在本次上市仪式中增加了上市协议的签署环节，董事长代表公司郑重承诺。

据深圳证券交易所相关负责人介绍，原件是在原件出生时出生的。作为资本市场的基石和价值投资的源泉，上市公司应该做到“诚信”、“值得信赖”和“忠诚”。只有诚实守信，尊重法律法规和市场，才能赢得投资者的尊重。此外，为确保《管理办法》落到实处，加快形成系统、科学、规范、有效的规章制度体系，除上市协议外，深交所还逐一进行了标杆管理，系统梳理了其他需要修订和调整的规章制度，制定了弥补制度缺陷的工作计划，稳步推进相关工作。

上市公司得到高度认可

记者了解到，深圳证券交易所新上市协议的修订和签署得到了深圳上市公司的高度认可。受访的上市公司普遍认为，新上市协议的签署对于公司的规范运作和快速发展，乃至资本市场的稳定繁荣都具有重大意义。

首先，这一意义体现在新版本的协议有助于促进公司熟悉监管规则和坚持标准化运作。

“新版本的证券上市协议明确了深圳证券交易所可以对上市公司进行现场检查的方式和措施。这就要求上市公司在日常工作中做好合规管理工作，随时做好交易所检查的准备，积极配合交易所开展各项工作，这有利于上市公司尽职尽责、诚实守信。”中航飞机相关负责人(000768，诊断部)表示。

新网达(300207)董事长王伟表示，新的上市协议对深交所和上市公司的不同职能规定更加科学清晰，更具可操作性，加强了上市公司的自律监管，对上市公司依法自主、规范经营具有更明确的指导意义。

同时，包括招商局蛇口(001979)、国源证券(000728)、广东电力、海维信(002415)和SF控股(002352)在内的上市公司代表认为，上市协议是自律监管的制度基础，新协议紧紧跟随市场实际需求。

在上市公司看来，提升公司的责任感，保护投资者的权益是另一个重要的意义。

万科、招商局高速公路(001965，诊断学)、安泰科技(000969，诊断学)、康泰生物(300601，诊断学)等公司表示，新协议的“原则监管”概念涵盖了交易的各个方面，以及信息披露和规范运作。所有方面都提醒公司，合规管理不能放松，必须遵守

万科相关负责人表示，新协议始终提醒企业，诚实守信、规范运作是企业立身之本；企业在上市获得荣誉的同时，也应该对自己提出更严格的要求，承担更大的社会责任。

包括冀东水泥(000401)、洋河(002304)和华大基因(300676)在内的上市公司高度认可新协议中新的内部救济措施，并允许公司选择自己的争议解决方式。他们认为，新协议明确了双方的法律地位和地位、权利和义务，体现了契约精神，对培育市场契约文化发挥了积极作用，将有效维护资本市场的公开、公平和正义。

受访上市公司还表示，将认真践行新版协议所体现的契约精神，继续推进合规披露和公司规范运作，坚持服务国家整体战略大局，帮助多层次资本市场健康发展。

关于对上市公司的认可和支持，深交所相关负责人表示，深交所作为市场的组织者、运营者和自律监管者，将一如既往地支持上市公司利用资本市场做大做强，用法治的思维方式加强一线监管，与广大上市公司一道积极推进资本市场强国建设，以实际行动为优质经济发展做出更大贡献。