证监会2016罚没金额、处罚数量创新高！这是重罚名单

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中国证监会2016年最后一个工作日的例行记者会披露了大量重要信息。

显然，行政处罚决定的数量和罚款处罚的金额都达到了历史最高水平，被禁止进入市场的人数也达到了历史最高水平。看看这组数据:

2016年共查处案件183件，作出行政处罚决定218件，同比增长21%；罚款总额42.83亿元，同比增长288%；

38人被禁止进入市场，比去年增加了81%。

第一方面谁是罚款和处罚的主要力量

中国券商记者发现，非法操纵市场案件成为去年行政处罚中罚款和处罚的主要力量。

中信傅莹和吴俊乐操纵“特鲁斯a(000025，Buy)”等股票，被罚款10多亿元；黄操纵“BTG饭店(600258，BUY)”等股票案，被罚款5亿多元；任亮程操纵“龙州股份(002682，买入)”等股票，瞿、操纵“恒源煤电(600971，买入)”和操纵“渤海活塞(600960，买入)”等股票，均被处以1亿元以上的罚款。

与此同时，许多非法内幕交易案件受到更大的行政处罚。苏嘉宏的内幕交易“华伟股份(002240，买入)”案被罚款1亿多元；严令明的内幕交易“李奥股份(002131，买入)”、马向峰的内幕交易“墨宝股份(002476，买入)”、周继和的内幕交易“江泉实业”等多起案件被罚款1000多万元。

此外，在场外配售违法案件中，恒生网络、同花顺(300033，买)公司和铭创公司非法经营证券业务，分别被罚款约4.3946亿元、870万元和3797万元；广发证券(000776，BUY)、海通证券(600837，BUY)、华泰证券(601688，BUY)和方正证券(601901，BUY)未按规定检查和了解客户身份信息，分别被罚款2721万元、11460万元、7293万元和2355元

第二个方面看看这些被惩罚的中介

记者发现，2016年以来，中国证监会有效加强了对中介机构的监管和执法力度，督促中介机构承担资本市场“把关人”的角色，为完善市场化约束机制、完善上市公司治理发挥了积极作用。

在中介机构违法案件中，兴业证券(601377，BUY)、信达证券、中德证券、中投证券、北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原郭芙浩华会计师事务所、大莲会计师事务所、北京中通化资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京中国银行律师事务所等多家机构从事保荐、承销、财务咨询、审计、资产评估、法律、

10月14日，中德证券昆明机床最大股东姬神集团与紫光卓远进行股权转让时，未获得并核实姬神集团与紫光卓远正式签署的《股权转让协议》。紫光卓远信息披露无重大遗漏，紫光卓远出具的财务顾问验证意见无重大遗漏。中德证券被没收业务收入300万元，罚款300万元；签字确认的李、分别被警告、罚款5万元。

第三方面加大处罚力度，编造和传播虚假信息

2016年，中国证监会还加强了对编造和传播虚假信息违法行为的处罚和问责。11月14日，中国证监会表示，要积极应对新媒体时代的执法挑战，坚决打击编造和传播证券期货虚假信息的行为。

在捏造和传播虚假信息违规案件中，中融惠智实际运营的“迈达斯”微信公众账户传播“国家队:招商银行副行长(600036，BUY)叫你还钱”的误导信息，之后五矿证券首席分析师王贤春通过微博传播“注册制实施”的虚假信息，上述案件相关责任主体基本被罚款:中融惠智和李辉被责令改正。王贤春被罚款15万元。

除上述案件外，中国证监会还查处了多起期货市场操纵、员工非法买卖股票、交易未披露信息、非法减持股票、法人利用他人账户买卖证券、员工私下接受客户委托买卖证券等案件。

小心。发行给谁的10亿张票

在2016年被没收的42.83亿元人民币中，只有“怪物股票”的经营者台鲁斯A被罚款超过10亿元，约占罚款总额的40%，创历史最高纪录。

根据中国证监会披露的数据，对特鲁斯A运营商的10亿元罚款也成为a股历史上最大的罚款，超过了东海恒信的7.3亿元罚款，也远远超过了光大“乌龙手指”的5.23亿元罚款。

自2015年7月以来，台鲁斯a股被市场公认为“怪物股票”，因为它的每日涨停与趋势相反。从7月10日到8月28日，台尔乌斯a股从每股12.08元涨到29.36元，创下50元的新高。然而，调查仍然没有遏制特鲁斯公司取得胜利的势头。12月10日，台拉斯A公司股价达到108元，最高市盈率超过2000倍。

据中国证监会调查，中信傅莹和吴俊乐通过资金集中、股权优势持续交易、控制账户间交易等手段，合谋操纵“特鲁斯A”和“德力士(002330，买入)”的股价，并通过反向销售获利。同一天有38笔相同股票的交易，受控账户之间有389笔“台拉斯A”或“德里斯”的交易，包括7笔相同价格和相同金额的交易。吴俊乐承认一起交易，相关人员也证实双方合作交易了涉案股票。

这影响了“特鲁斯A”的交易价格和交易量。中信傅莹赚了1.47亿元，吴俊乐赚了1.74亿元；同期，中信傅莹因操纵德力士亏损3351万元，吴俊乐亏损1.85亿元。

中国证监会根据当事人违法行为的事实、性质和情节，决定从中信傅莹没收违法所得1.47亿元，并处罚款4.42亿元。中信傅莹的实际控制人李建林被警告并罚款60万元。同时，没收吴俊乐违法所得1.74亿元，罚款3.47亿元。共没收11亿元。

注意五个场外筹资案例

一年多之后，在2015年股市崩盘前后帮助股市涨跌的场外融资参与者被正式处罚，包括恒生网络、同花顺、海通证券和杭州米云在内的十余名参与者被罚款8.57亿元。

11月25日，中国证监会发言人戈登表示，他已对场外交易中的非法证券交易案件进行了行政处罚，其中三家场外交易资产管理系统提供商恒生网络、同花顺和上海铭创被罚款4.87亿元。同时，海通证券、华泰证券、方正证券因违规调查客户身份信息被罚款2.38亿元。三家资产管理公司和杭州米云公司被罚款共计1.32亿元。

由homs系统引发的恒生网络成为受处罚最严重的公司，被罚款4.39亿元。

2015年6月12日，中国证监会宣布将开始检查场外资金配置，这直接导致了资金配置客户的大量抛售，加大了去年6月中旬股市的巨大波动，成为监管部门需要清理的“顽疾”。

2016年11月25日，中国证监会表示，恒生网络、铭创公司等三家网络公司了解一些不具备证券业务经营资格的机构或个人的证券业务模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件，提供相关服务并获取利润，构成非法经营证券业务。

中国证监会决定没收恒生网络约1.1亿元的非法所得，并处以约3.3亿元的罚款；对责任人刘树峰和关小兰分别给予警告和30万元罚款。与此同时，中国证监会对同花顺公司和铭创公司分别处以约653万元和2848万元的罚款。

除上述三家场外资产管理系统提供商外，中国证监会还披露了多家券商和资产管理公司。(原标题:2016年中国证监会罚款处罚金额创历史新高！这是“重罚”的完整列表