25家沪市*ST类公司领监管函 被要求及时披露业绩预告和风险提示公告

本篇文章1250字，读完约3分钟

我们的记者朱宝珍

据上海证券交易所和深圳证券交易所公布的公开信息统计，《证券日报》记者注意到，自今年年初以来，两家交易所已对68家上市公司及相关人员采取了73项监管措施。其中，上海证券交易所50次，深圳证券交易所23次。

从监管类型来看，上海证券交易所采取的监管措施中，最多发出了37封监管信。至于处理原因，有25条是“敦促公司及时披露业绩预测和风险预警公告”。《证券日报》记者注意到，这些公司都是“圣”公司，如圣洪圣、圣昆吉、圣魏云、圣钟发、圣星马、圣田丽、圣南华等。

与往年相比，《证券日报》记者注意到，每年1月，许多“st”公司都会收到上海证券交易所的监管信。例如，在2016年和2015年，处理的理由是“要求公司及时披露业绩预测并充分揭示风险”。

对于其他收到监管函的公司，处理的理由包括要求公司核实投诉并提交内幕信息知情人名单，明确股东持股相关事宜的监管要求，要求公司和财务顾问及时核实重组相关事宜并履行信息披露义务，要求公司核实并披露独立董事辞职相关事宜。 要求公司加强停牌和复牌管理，及时履行信息披露义务，督促公司及时披露与立案调查和行政处罚相关的信息，要求公司及其控股股东妥善处理承诺，及时履行信息披露义务。

在上海证券交易所监管的公司中，中益达分别被公开谴责和认可。据报道，上海证券交易所在对信息披露的日常监管中，发现中益达在履行信息披露义务和相关责任人履行职责方面存在违规行为。上交所决定公开谴责时任董事长兼总经理刘晓军的钟义达、时任代董事长兼总经理任洪虎、时任首席财务官兼董事会秘书林安迅，并公开认定刘晓军、任洪虎、林安迅不适合在三年内担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

昌九生化股份有限公司股东周勇、赵萍为夫妻关系，周勇、赵海月为母女关系，三人构成一致行动关系。但是，三人隐瞒了一致行动关系，持股比例达到5%时，他们没有及时停止交易并披露股权变动报告，非法持股数额巨大，情节严重。鉴于上述事实和违法情节，上海证券交易所决定公开谴责昌九生化股份有限公司股东周勇及其与赵萍、赵海月的共同行为。

米多能源和相关人员采取了两项监管措施，即监管关注和知情批评。据报道，出售公司相关资产应提交股东大会审议和披露。但公司未履行股东大会审议程序，未及时履行信息披露义务，仅在2015年度报告中披露。此外，公司相关资产处置对当前业绩有重大影响，但公司未按规定履行决策程序和信息披露义务，违反相关规定。上海证券交易所决定关注时任米多能源董事长的温章华；米多能源适时的财务总监陈冬冬和当时的董事会秘书秦王受到了知情的批评。

山东因其业绩变化在市场上引起广泛关注，公司实际控制人张及其提前减持的协同行动也受到市场广泛质疑。针对此事，深圳证券交易所近日发出了一封询证函和监管动向。

根据深交所发布的监管动向，张、、张云三作为一致行动人，在出售公司5%的股份时未能及时向证监会披露，违反了相关规定。深交所决定对张、张云三2017年1月26日至2017年2月24日的相关证券账户采取限制性交易措施。