2017年深圳证监局主办案件66件 操纵市场类增长明显

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根据深圳证监局2日发布的2017年审计执法总结，深圳证监局全年共受理66起案件。其中，市场操纵案件数量大幅增加，分别比2015年和2016年增加225%和117%。

深圳证监局全年共受理案件66件，立案30件，结案19件，结案率100%；初步调查了36起案件，完成了22起案件。结案率为60%。调查了79起案件，检查了20条非法线索，并与其他证监局合作处理了2起案件。

根据调查的案件类型，有25起内幕交易案件、15起信息披露违规案件、13起操纵市场案件、4起私募股权基金违规案件、3起使用未披露信息交易案件、2起编造和传播虚假信息案件、1起证券投资咨询机构违规案件、1起中介机构违规案件、1起员工违规案件和1起短期交易案件。

2017年，深圳证监局的行政处罚工作呈现出以下特点:一是妥善处理新案件。对于私募股权基金、新三板公司违法违规等新案件，我们在没有先例的情况下，积极行动，认真分析论证，最终依法实施行政处罚。第二，全面而严厉的惩罚。考虑到当事人违法行为的情节等因素，许多案件在法律规定的范围内受到了处罚；在两起内幕交易案件中，建议依法追究刑事责任。第三，注意惩罚效果。这些案件受到了严惩，他们还注重推理教育，起到了警示和宣传的作用。全年作出的八项处罚决定，当事人均及时履行，未再提起复议或诉讼。第四是及时总结。对2017年前作出的34项行政处罚决定进行分类，汇总审处罚要点，打印《深圳市证监局行政处罚决定分类汇编》，并下发至辖区监管对象。