聚焦董监高勤勉履职 深交所集中举办四场纪律处分听证会

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记者张毅编辑李剑锋

最近，由于未能在法定期限内披露定期报告，深交所对*st华泽(000693，股票咨询)、凯蒂生态(000939，股票咨询)等公司启动了公开谴责的惩戒程序。因环保问题受到舆论关注的汇丰股份有限公司(002496)也提前收到了深圳证券交易所的公开谴责通知。为进一步提升监管目标的科学性和规范性，深圳证券交易所近日举行了四次纪律听证会，听取了相关上市公司和32名董事的意见，澄清了违规背后交织的主客观因素，公平准确地界定了涉案人员的责任。

自2018年4月《自律听证程序规则》发布以来，深交所内部救济机制引入了现场辩护，深圳上市公司的所有公开谴责和退市决定，以及对公司董事高建的公开谴责和公开认可，均纳入听证范围。

“通过书面和现场双重防御机制，深交所可以更全面地了解违规原因，定性违规事实，澄清违规行为，为深交所最终做出准确有效的制裁提供重要参考。”深圳证券交易所相关负责人表示。

根据导言，四个公开谴责案件涉及62个当事方，其中55个当事方提交了书面诉状，32个当事方除了书面诉状外，还通过听证进行了现场答辩。

听证会上，相关当事人从违规原因分析、董具体履职情况、配合监管部门调查等方面充分陈述了申请免税的理由。听证会成员在听取和记录现场辩词的同时，还不断阅读案件各方的书面辩词，并相互验证和比较，形成对事件的整体理解。

据了解，关于董的违纪行为，当事人往往以对规则的无知和理解上的分歧为由请求减轻或免除处罚，但仅凭这些简单的、模式化的论据很难在减免税的实践中得到采纳和支持。根据《公司法》、《证券法》等法律法规，作为公司的董事、监事和高级管理人员，应当对上市公司和全体股东负有忠诚和勤勉的义务，谨慎勤勉，及时了解公司经营管理情况，促进公司合规披露和有效治理。因此，当事人是否勤勉尽责是纪律听证会的焦点。

上述相关负责人表示，自2017年以来，深交所已收到公司及关联方的432份债务减免书状。主管人员将对每份书面陈述和辩护进行分类、讨论和筛选，并要求公司对有疑问的内容补充证据。所有辩护材料将提交纪律委员会审议。据统计，自2017年以来，已通过或部分通过了230多份书状。

该负责人表示，虽然公开谴责和知情批评是声誉制裁，但在尊重诚信的资本市场，这是交易所重要而有力的监管手段，交易所的纪律制裁绝不仅仅是“惩罚制裁”。

“我们希望通过对违规行为的警示和给予他们申辩和沟通的机会，能够更好地向市场传达‘讲规则、守底线、知敬畏’的监管信号，告诫更多的市场参与者了解规则、了解规则、遵守规则、尊重规则，督促全体董事和监事忠实、勤勉地履行上市公司的职责，引导他们真正为所有投资上市公司的中小股东站岗。只有这样，投资者的合法权益才能得到更好的保护，作为资本市场基石的优质上市公司才能得到更多的资源支持，中国多层次的资本市场才能干净健康地继续健康稳定地发展。”前述相关负责人表示。