同花顺违规欲盖弥彰 交易所发函要求整改

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⊙记者秘闻\\\\\\\\\\\\\\

4月9日，深交所发出《同花顺监管函》(300033，股票咨询)，指出该公司利用超额募集资金购买理财产品，违反了超额募集资金和闲置募集资金使用的相关规定。监管函要求公司董事会对此问题予以充分关注，及时整改，吸取教训，采取切实有效的措施，防止此类违规事件再次发生。此前，Flush试图通过批准授权的方式来避免这种情况。

根据监管函，2016年2月25日，顺丰在2015年度股东大会上审议通过了《关于调整闲置自有资金购买理财产品额度及期限的议案》，授权公司将闲置超额募集资金用于现金管理的额度不超过1.5亿元，授权期限自2015年度股东大会审议通过之日起三年。2017年5月9日至8月27日期间，公司利用超额募集资金购买保本理财产品，最高余额为1.63亿元，超过2015年股东大会授权金额。

监管函指出，上述平仓行为违反了《创业板股票上市规则》(2014年修订)第11.2.1条、《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第6.3.14条以及《创业板信息披露备忘录第1号——超募资金和闲置募集资金的使用》的相关规定。

同花顺已经意识到了它的错误，并试图通过批准的方式来纠正它们。2018年2月28日，公司发布公告，批准并授权使用超额募集资金购买保本理财产品。在前一天召开的董事会会议上，经审议同意公司将超额募集的1323万元资金用于购买保本理财产品。对于之前的违规行为，公司归咎于员工的疏忽。对此，一些投资者在股评栏中表示，“员工有很大的权力，可以决定购买数千万理财产品！”

据接受记者采访的投资银行家分析，正是“直冲式”的“搪塞”态度导致交易所发出监管函，“公司从未意识到问题的严重性”。回顾Flush批准授权的公告，声明是:上述发生的过度使用募集资金购买保本理财产品的事件，并没有变相改变过度募集资金的投资，损害了中小投资者的利益，从而提高了资金使用效率。

顺发之前曾多次犯规，该公司及其控股子公司已受到中国证监会的调查。

2015年8月，同花顺因涉嫌违反证券期货法律法规被中国证监会调查。2016年11月，中国证监会发布《行政处罚决定书》，监管部门认定，直投开发运营的资产管理系统包括开立子账户、提供委托交易、存储和查询等多种具有证券业务属性的功能。公司明知客户的运营模式，仍将系统出售给不具备证券经营资格的客户，提供相关服务并获取收入，违反了《证券法》第一百二十二条的规定。中国证监会没收公司违法所得217.7万元，处以653万元罚款，并对两名直接责任人处以罚款。

2017年7月，通化顺控股有限公司的子公司浙江通化顺网络科技有限公司因涉嫌违反《证券法》相关规定被中国证监会调查。根据公司披露的《行政处罚决定书》，浙江通化顺未经仔细审核，在通化顺财务网站的债券栏目中转载了其他媒体两年前发布的过期消息，同时将其发布到了通化顺的子公司国成信的网站上。监管部门认定，该行为违反了《证券法》第七十八条第三款“各类媒体传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导”的规定，构成《证券法》第二百零六条所称扰乱证券市场的行为，并处以二十万元罚款。