证监会：打击滥用新概念的非法集资活动

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“下一步，中国证监会将继续做好证券期货行业非法集资的监测预警、风险排查和宣传教育工作，配合地方政府打击非法集资活动。”证券及期货事务监察委员会昨日表示。

据该人士介绍，作为处置非法集资部长级联席会议成员单位，中国证监会坚决贯彻落实党中央、国务院重大风险工作部署，切实强化风险意识、大局意识、协调意识和责任意识，全面贯彻落实国发〔2015〕59号文件，认真履行监督管理职责，积极稳妥推进，扎实做好证券期货行业非法集资防控工作，取得积极成效。

一是加强日常监管，不断传递监管压力。中国证监会积极落实依法全面严格监管的要求，做好证券期货机构经纪业务、资产管理业务等重点领域非法集资风险的防范、监控和预警工作，排查防范证券期货行业非法集资风险。严格执行《证券期货投资者适当性管理办法》，督促证券期货经营机构切实履行“了解客户”的义务。加强对证券期货从业人员的监督管理，严禁为非法集资活动提供便利。清理和规范场外集资业务，有效防范利用集资业务进行非法集资活动的风险。组织私募股权基金专项检查和执法，推进私募股权基金日常监管的规范化和制度化，及时将涉嫌以私募股权基金名义非法集资的行为移交地方政府。

二是组织专项行动，整治非法场所和平台。中国证监会会同各类交易场所清理整顿部长级联席会议相关成员单位，认真部署和开展各类交易场所清理整顿“回眸”行动，集中力量整改本地交易场所存在的违法违规问题，坚决防止和控制各类交易场所触及非法集资红线。根据互联网金融风险专项整治工作安排，组织清理整顿互联网股权融资平台，打击以股权众筹为名的非法集资活动，配合中国人民银行清理令牌发行活动，取得良好效果。

第三，完善法律法规，减少空.的非法活动近年来，中国证监会相继出台了《证券期货投资者适格性管理办法》、《区域股票市场监管试行办法》等规章制度，重点领域监管体系逐步完善，机构笼织严密。积极推进《证券法》修订和《期货法》立法工作，推动制定《私募股权投资基金管理暂行条例》，研究起草《股权众筹试点管理办法》，推动省政府完善对地方交易场所的监管要求。通过“开辟正确的道路”，减少非法集资活动。

第四，加强反非宣传，提高投资者风险意识。针对各种新的以证券投资为名的非法集资活动，通过撰写警示案例和发布监管问答，提高公众的风险识别能力。组织高校、社区和企业开展反非宣传，督促证券期货经营机构将防范非法集资和非法证券期货活动作为投资者教育的重要内容，强化持证机构的反非宣传意识。

上述人士在谈到潜在风险和特点时表示，目前非法集资形势依然复杂严峻，大案要案频发，呈现出向新领域、新形式蔓延的趋势。以原股、私募股权基金和股权众筹名义非法集资的风险事件时有发生，防范和处置证券期货行业非法集资的任务依然艰巨。首先，网络化的趋势是显而易见的。犯罪分子搭建网络平台，通过互联网渠道进行宣传和集资，突破了地域界限，加速了风险的扩散，加大了打击处置的难度。其次，商业行为是复杂的。一些非法组织还从事p2p、众筹、小额贷款、私募基金等业务。跨境经验、嵌套模型和业务相互交织和渗透，其行为模式更加复杂和隐蔽，增加了调查和识别的难度。第三，滥用新概念，进行虚假创新。一些公司利用高科技项目投资为汕头筹集资金，而另一些公司则利用区块链标志开发各种“虚拟资产”，用于公开发行和融资。