对“老鼠仓”案保持严打高压态势

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证券罪行检控白皮书公布

对“鼠仓”案保持严格的高压态势

近年来，证券犯罪呈上升趋势，逐渐成为影响金融安全的突出问题。近日，北京市人民检察院第二分院发布了《证券犯罪检察白皮书》。它显示，近90%的证券犯罪近年来处理的是“老鼠仓库”案件-案件中的雇员使用未披露的信息获得利用其职位进行趋同交易。这些案例有什么新特点？我们如何才能遏制这种情况的再次发生？

根据《证券犯罪起诉白皮书》，2012年至2017年，北京市第二稽查分局共处理了21起证券犯罪案件，涉案人员28人。大约90%的案件是“老鼠仓库”。副检察长李华分析说，鼠仓行为使不同的投资者在完全信息不对称的情况下进行交易，极大地损害了证券市场的开放性，从根本上动摇了证券市场的基础。

数据显示，约57%的参与者拥有硕士和博士学位；大多数人都有金融经验，犯罪分子有强烈的反调查意识。案例显示，拥有硕士学位的王从一家基金管理公司的研究员到研究部的副主任，已经工作了十多年。他以岳母亲戚的名义开了一个股票账户，实际上是自己操作的。在五年的时间里，他完成了一笔合并交易，获利超过2400万元。约有40%的案例的衔接交易金额超过1亿元人民币，严重破坏了资本市场秩序。李华表示，如果胡利用这一未披露信息的交易案例，交易金额将达到11亿元，利润将超过4000万元。此案是我院迄今为止处理的最大“鼠仓”案件。

如何遏制“鼠仓”案件的高发？北京市第二稽查分局金融犯罪稽查处副处长杜淼分析说，要保持打击金融犯罪的势头。例如，在白皮书中介绍的胡案中，刑法规定对“鼠仓”的判刑是十年徒刑，而胡被判处七年徒刑。根据刑法，这种犯罪可以按双倍比例罚款。在这种情况下，他被判处8000多万元的罚款，所以我们应该继续打击这种犯罪。检察机关将办案中发现的问题转交给行政监察机关，共同形成防范此类犯罪的合力。

中国证券法研究会副会长兼秘书长、中央财经大学法学院教授邢认为，这份白皮书应该给从业者敲响警钟。许多证券犯罪不同于自然犯罪，因为它们是白领犯罪和高智商犯罪，而且它们的耻辱感相对较低。“老鼠仓库”里的很多人都赚了钱，觉得自己有能力，他们骄傲而不是羞愧。通过这些不能发出的案例，让他们认识到这是一种非法行为，一种可耻的行为，一种侵犯投资者利益的行为。让他们认识到自己行为的错误，这可以提高他们的法治水平，为资本市场营造一个良好的诚信氛围。