CDR迎通关测试 未来行情信息将对特殊属性作出标识

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记者王晓宇编辑李剑锋

备受关注的创新企业发行股票或存托凭证的问题正在如火如荼地进行。记者从券商处了解到，创新企业的存托凭证市场信息将在未来独立建立和展示。在上海证券交易所上市的创新企业股票或存托凭证代码段已初步确定，其中cdr代码段为609100-609999。

昨日，多家证券公司收到了上海、深圳证券交易所发布的《关于做好创新企业股票或存托凭证试点工作的通知》(以下简称《通知》)。通知要求券商认真学习《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法规和规范性文件，积极做好创新企业发行股票或存托凭证试点业务的相关业务和技术准备，将创新企业存托凭证市场信息作为独立板块独立展示。

此外，在创新型企业股票或存托凭证市场信息的显著位置，将分别识别创新型企业股票、存托凭证的属性及其无利可图和表决权差异。

中型证券公司营业部相关业务负责人表示，创新型企业股票或存托凭证的识别可能类似于融资融券类股票或关联股票的识别。以融资融券标的股票的手机标识为例，在证券简称后加“荣”表示区别。

此外，上海证券交易所发布的通知还提到，鉴于创新型企业股票或存托凭证相对于当前股票交易在发行条件和持续监管方面的特殊性，为方便投资者识别创新型企业股票和存托凭证，上海证券交易所计划使用605xxx代码段进行创新型企业股票交易，使用609100-60999代码段进行创新型企业存托凭证交易。

通知还要求券商做好投资者适宜性管理的相关业务和技术准备，确保投资者在首次通过网上交易系统、手机等移动终端、营业场所自助终端、电话委托和柜台委托等多种渠道购买或购买创新型企业股票或存托凭证前，以书面或电子形式签署创新型企业股票或存托凭证风险揭示书。对于未签署风险揭示书的客户，会员不得接受其网上认购或购买委托。

证券公司运营部相关人士表示，目前正在进行体制改革，公司技术系统正在参与交易所联网测试。参与cdr的客户的风险披露也正在准备中。

一家华南上市证券公司的高级投资者表示，从最近的客户交易来看，cdr对大多数投资者来说并不熟悉，投资者对cdr的不同权利、定价规则和战略配置基金的锁定期也不太了解。

上海一家中型券商营业部的一位人士表示，该营业部近期正准备开展相关的投资者教育工作。开业前，投资者应了解cdr与普通a股在投票权和发行价格方面的差异，并做好风险揭示工作。

值得一提的是，上海证券交易所的通知还表示，计划于6月23日对创新企业的股票或存托凭证进行技术通关测试。由于清关测试通常是在真实的生产环境中进行的，并且是在业务正式启动的前夕，经纪人推测cdr已经上市或者已经进入倒计时阶段。