金亚科技面临股民上亿索赔 中介将被依法严肃处理

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6月27日清晨，来自金亚科技(深圳300028)的坏消息。深圳证券交易所已正式启动金亚科技的强制退市机制，该公司股票存在停牌和停牌的风险。深圳证券交易所将根据法律法规及时做出是否暂停公司股票上市的决定，做好金亚科技的退市工作。

目前，金亚科技很可能退出市场，而在涉嫌欺诈上市的背后，许多中介机构可能难逃被追究责任的命运。

前联合证券公司是发起机构

金亚科技涉嫌欺诈上市，这是中国证监会在调查2014年年报虚假陈述案时根据相关线索发现的。中国证监会在发现金亚科技涉嫌欺诈发行股份罪后，专门与公安机关进行了协商，决定将金亚科技及涉嫌欺诈发行股份等刑事案件的相关人员移送公安机关，并依法追究刑事责任。

证监会的调查还没有结束。中国证监会表示，正在对金亚科技ipo保荐人、证券服务机构及其员工的行为进行全面调查。初步认定保荐机构联合证券、广东大华德禄会计师事务所和法律服务机构尹田律师事务所涉嫌出具虚假内容的证明文件，中国证监会将依法“严肃处理”。

金亚科技的发起机构是原联合证券。《全国商报》记者注意到，负责金亚科技ipo的保荐代表人是潘银和白兰。在2014年的一份报告中，据说潘银作为中国首批证券赞助商之一参加了此次活动。今年5月，白兰因“工作变动”辞去了对赛腾股份(603283，咨询股份)和钱芳科技(002373，咨询股份)持续监管的保荐代表人职务。

联合证券在当时的保荐书中作出如下承诺:有充分理由相信发行人遵守法律法规和中国证监会关于证券在创业板上市的相关规定；有充分理由相信发行人的申请文件和信息披露材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

自从联合证券被并入华泰联合证券后，国家商报记者27日致电华泰联合证券。后者回答说:“金亚科技是前联合证券在2009年发起的一个ipo项目。华泰联合证券的业务一切正常。”

中介是否负责取决于最终的决定

中介作为资本市场的“守门人”，在资本市场中发挥着不可或缺的作用。如万福盛科案后，中国证监会对申请上市的保荐机构平安证券、法律服务机构湖南博鳌律师事务所、审计师钟磊会计师事务所进行了调查，并进行了相应处罚。新泰电气案后，其保荐人工银证券(601377)、法律服务机构北京东益律师事务所、审计师北京兴华会计师事务所也受到处罚。

据新泰电气的保荐机构——兴业证券称，其亏损是“前所未有的”。证监会警告工业证券，没收赞助业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，罚款60万元。新泰电气的保荐代表人蓝翔和吴文祥分别被警告、罚款30万元、吊销证券从业资格，并分别被处以10年证券市场禁售期。

此外，由于新泰电气实际控制人无力支付赔偿金，兴业证券还设立了5.5亿元预付款专项基金，基金规模约为保荐收入的46倍。此外，其他赞助项目暂停和声誉受损等损失无法估计。

然而，在金亚科技一案中，上海瀚联律师事务所合伙人宋宜欣在接受《商业日报》采访时表示，中介机构是否应该承担责任，应该承担多少责任，都需要得到相关部门的认可，不能简单地与以前的案例相比较。

金亚科技面临数亿索赔

金亚科技一再造假，投资者无疑是受害最深的。

此前，金亚科技面临众多投资者的诉讼，主要是因为公司在2014年的财务欺诈。2018年3月6日，公司及实际控制人周旭辉收到中国证监会的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。中国证监会发现，金亚科技2014年财务数据造假，2014年年报虚报利润8049.55万元，虚报银行存款2.18亿元，虚报预付款3.1亿元。

结果，全国各地的投资者纷纷提出索赔，金亚科技也相继收到法院传票。记者注意到，从2017年11月18日至2018年6月22日，该公司至少收到8张传票。据记者粗略统计，近800名投资者向法院提起诉讼，索赔总额约1.98亿元。

广东奔奔律师事务所主任刘国华告诉《国家商报》记者，估计全国投资者对金亚科技的索赔金额可能超过2亿元。根据一审胜诉12%的赔偿比例，金亚科技可能需要赔偿2000万至3000万元。

周旭辉承诺，他将承担所有针对投资者的诉讼。但是，由于金亚科技拒绝受理相关案件的一审并提起上诉，投资者至今未收到任何赔偿。对此，刘国华认为，金亚科技二审“翻案”的可能性很小。

如果这一欺诈问题在未来得到解决，投资者可以要求赔偿吗？宋宜欣认为，目前，年报诈骗索赔案件预计一年内结案，而诈骗问题刚刚移交公安，后续程序还比较长，所以预计刑事判决至少需要一年时间才能见分晓。在那之后，将会有民事索赔。建议准备提出欺诈索赔的投资者应该观察一段时间。

编辑文铎