恒利B：恒利A份额开放赎回业务公告

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国海恒利分级债券证券投资基金

股票公开赎回业务公告

公告发布日期:2017年3月7日

1.公布基本信息

基金名称富兰克林国海恒利分级债券证券投资基金

该基金被称为郭芙恒利分级债券(现场简称:郭芙恒利)

资金主代码164509

基金的运作模式为契约式，自基金合同生效之日起3年内，

恒利a股自基金合同生效之日起每六个月开放一次

一次，恒利乙停业，但符合法律法规

在深圳证券交易所规定上市条件的前提下，

在深圳证券交易所上市交易；该基金的基金合同

生效后三年期满后，基金将转换为开放式上市

基金(lof)

基金合同生效日期为2014年3月10日

基金管理人姓名国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人名称:中国银行股份有限公司

中国证券登记结算有限责任公司基金登记机构名称

该公告基于富兰克林国海恒利分级债券证券投资基础

黄金基金合同(以下简称“基金合同”)，

富兰克林·国海·恒利分级债券证券投资基地

黄金招股说明书(以下简称“招股说明书”)

相关公告的赎回开始日期为2017年3月9日

下属评级基金的基金简称为郭芙恒利评级债券a

(现场缩写:恒力A)

郭芙恒利B级债券

(业内简称:恒力乙)

下属分级基金交易代码164510 150166

分级基金是否可以赎回是否

注:1:本基金的投资者范围符合基金合同约定的法律法规

可以依法投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

法律法规或者中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

2:开放日是基金合同生效后三年基金分级运营期满后的最后一个开放日。

本次开放日不开放认购，只开放恒利甲的赎回业务。如果指定了基金份额持有人，

期间未提出赎回申请，所持恒利甲将默认转换为“富兰克林国海恒利债务”

证券投资基金(lof)c类股。

2日，办理正常购买和赎回的营业时间

自基金合同生效之日起3年内，基金合同生效后每6年支付一次恒利

它每月开放一次，接受投资者的购买和赎回。恒利甲的开放日原则上由基金支付

自生效之日起每六个月的最后一个工作日，如果是非工作日，则为该日

前一个工作日。根据《基金合同》的规定，恒利甲的第六个开放日是2017年

2000年3月9日。该开放日是基金合同生效三年后基金分级运营期结束后的最后一天

开放日，此开放日不接受认购，即当日15:00前接受恒利a股赎回

生意。

由于《基金合同》规定暂停赎回，基金无法按时赎回

回来，开放日是上述情况消除后的下一个工作日。3号，他经常赎回他的生意

3.1赎回股份限额系统

基金份额持有人可以赎回其全部或部分恒利a股，单次赎回不得少于100股

副本。单一交易业务(如赎回、基金转换、再托管等。)导致基金份额持有人是单身

如果每个交易账户中恒利a股余额少于100股，基金管理人有权强制持有基金份额

人们赎回交易账户中持有的所有基金份额。

3.2赎回率

持有期不足一年的，恒利甲的赎回率为0.10%；持有期超过一年(含

一年)，恒利甲的赎回率为0。

恒利A的赎回费用计入基金财产，占赎回费用总额的100%。

3.3其他与赎回相关的事项

1.“固定价格”原则，即恒利甲的赎回价格按1.000元计算。

2.在恒利a股的每个开放日，恒利a股的所有已确认赎回申请都将完成

交上来确认。

3.基金管理人可以根据实际情况在基金合同约定的范围内进行调整

对赎回限额、赎回率或收费方式进行说明，并按照《信息披露办法》的相关规定，

指定媒体上的公告。

四基础黄金销售机制

4.1场外销售机制

4.1.1直销机构

名称:国海富兰克林基金管理有限公司

联系人:王荣杰

电话:021-38555678传真:021-68870708

客户服务电话:4007004518，95105680或021-38789555

网站:www.ftsfund

4.1.2非现场非直接销机构

中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银行股份有限公司

上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、国海证券事业部、

中信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券

证券有限责任公司、兴业证券有限责任公司、深湾宏源证券有限责任公司、招商局证券有限责任公司

股份有限公司、中信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司和东北证券股份有限公司

有限公司、山西证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、天翔投资顾问有限公司

上海光大证券有限公司、江海证券有限责任公司、长江证券有限责任公司

华信证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司和上海田甜基金出售

有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚郑

北京银行(上海)基金销售投资咨询有限公司、深圳中陆金融控股有限公司

展恒基金销售有限公司、贺勋信息技术有限公司、中盛财富(北京)基金销售

海印基金销售有限公司、上海陆丰资产管理有限公司、深圳市新兰德

证券投资咨询有限公司、国泰君安证券有限公司、国鑫证券有限责任公司、

中信期货有限公司、泰成财富基金销售(大连)有限公司和大泰金石基金销售

益丰金融服务(深圳)有限公司

5基金净值公告/基金收益公告的披露安排

5.1净值公告和安排

基金合同生效后3年内，在恒利甲首个开盘日之前或恒利乙上市交易之前，基金管理人应至少每周公布一次恒利甲、恒利乙的净资产值、基金份额净值和恒利甲、恒利乙的情况

李乙基金份额的参考净值。在恒利甲上市首日或恒利乙上市交易后，基金

经理应在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点等媒体，

恒利甲、恒利乙基金份额净值和基金份额参考净值的披露。基金管理人应当予以公告

本年度最后一个市场交易日的基金净资产值、基金份额净值、恒利甲、恒利乙

基金份额是指基金在前款规定的市场交易日次日的净值、净资产值和基金份额

净值、恒利甲、恒利乙的基金份额参考净值及其各自基金份额的累计参考净值

在指定的媒体上。

基金合同生效后三年期满，基金转为上市开放式基金后，

在开始申请购买或赎回基金份额之前，基金管理人应至少每周公布一次基金份额

富兰克林国海恒利债券证券投资基金(LOF)和富兰克林国家的生产净值和a股

海恒利债券型证券投资基金(lof )c类股的基金份额净额。在资金处理开始时，

申购或赎回后，基金管理人应在每个交易日的次日，通过基金管理人网站、

基金份额销售网点等媒体披露基金份额净值和基金份额在交易日的累计净值

价值。基金管理人应当在半年度和年度的最后一个市场交易日公布基金和基金的净资产值

股份净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金的净资产值，

基金份额净值和基金份额累计净值在指定报纸和基金管理人网站上公布。

5.2恒利a股首日基础基金净值披露特别说明

恒利a股开盘当日，恒利a股基金份额净值调整为1.000元。转换后，基金份额被持有

某人持有的恒利a股股份数量根据转换率增减。

为方便投资者办理赎回业务，恒利a股开放日披露的净值为转换后的基金份额净值

价值1.000元，根据转换基准日，转换前持有人对应查询的基金份额为恒利a股

基金份额的净值进行转换和调整。

开放日，恒利甲按照1.000元的净值赎回基金。6其他需要提及的事情

1.本公告仅适用于恒利a股第6个开放日，即2017年3月9日赎回

为了说明。投资者想了解基金的详细情况，请于2014年2月7日详细阅读

《海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》的招股说明书。投资者也可以

通过邓璐宫本公司的网站，您可以查看基本基金“基本基金”和“招聘”

舒鸣和其他信息。

2.自基金合同生效之日起3年内，基金份额分为恒利甲和恒利乙

一级股份，两者的股份比例原则上不应超过7: 3，收入计算与经营恒利甲、恒利乙一致

不同的类型。恒利甲按照《基金合同》的约定取得约定收益，并自《基金合同》生效

自年月日起每六个月开放一次。本基金的净资产将优先考虑恒利甲的本金和约定收益

收益，扣除恒利甲的应计收入后，剩余收益归恒利乙所有，如基金的净资产

等于或低于恒利甲的本金及其约定收益的总额，基金的净资产全部分配给

恒利甲退出后，恒利甲的本金与约定收入之和仍有未收回的额外差额，因此不再被收回

化妆。恒利b股采取封闭式运作，符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件

拟在深圳证券交易所上市交易，封闭期为3年。3基金合同生效后，

期限届满时，该基金转换为上市开放式基金(lof)。

3.恒利a股基金份额转换基准日(T日)自基金合同生效之日起3年内

自基金合同成立之日起，原则上每六个月的同一个工作日为其开放日

最后一个工作日。恒利a股基金份额在每个开盘日的净值调整为1.000元。转换后，

基金份额持有人持有的恒利a股股份数量将根据转换率增减。特定转换方法

转换结果显示在基金管理人当时发布的相关公告中。

4.恒利甲的收入

恒利甲根据基金合同的约定取得约定收益，其约定的年度基准收益率为

开放日重新设定并宣布。计算公式为:

恒利a股约定年基准收益率=1.4×人民币一年期银行定期存款利率

基金管理人可以根据市场情况保持恒利a股约定的年度基准收益率

在此基础上，权利增加不超过20%。

假设2017年3月9日，中国人民银行对金融机构实行一年期人民币银行存款

基准利率为1.50%，开业日后恒利甲同意的年基准收益率为2.52%。

基金管理人不承诺或不保证恒利a股的本金安全或约定收益，遭受重大损失

在这种情况下，恒利a股持有人可能面临无法获得约定收益甚至本金全部损失的风险

风险。

5.投资者可拨打我们的客户服务电话号码(4007004518，95105680或

021-38789555)要了解基金的认购和赎回业务，您还可以通过公司网站

(www.ftsfund)下载基金业务表单，了解基金销售情况。

6.本公告的解释权属于基金管理人。

7.风险提示:基金管理人承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金

资产，但不能保证基金会盈利或保证最低收入。投资者在投资该基金时应该认识到

认真阅读基金的基金合同和招股说明书，了解投资基金的风险和收益

征费，并根据自己的风险承受能力选择自己的基金产品。建议投资者注意投资风格

风险。

国海富兰克林基金管理有限公司

2017年3月7日