证监会：加强监管 为投资者提供更多服务

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中国证监会投资者保护局副局长黄明最近表示，保护中小投资者既是监管的目的地，也是监管的起点。由于证券市场固有的缺陷，如信息不对称，中小投资者在信息获取、投资知识水平、风险防范能力等方面处于劣势。因此，监管机构应加强监管，为中小投资者提供更多服务。

近日，上海证券交易所“理性投资者”颁奖仪式在上海证券交易所交易大厅隆重举行。中国证券监督管理委员会投资者保护局副局长黄明、上海证券交易所副董事长张东科、中国证券业协会相关部门负责人、中证中小投资者服务中心有限公司负责人出席活动，并向获奖代表颁奖。45家获奖证券公司的代表和部分投资者出席了活动。

张东科表示，从全球资本市场发展的经验来看，金融市场发展始终伴随着创新、监管、风险控制和投资者保护，保护投资者的合法权益是资本市场建设和发展的永恒主题。

“以散户为主体是我国证券市场的基本特征。截至2016年底，投资者在上海证券交易所市场开立的股票账户总数为1.93亿个，个人投资者账户占比达到99.48%。在这样的市场结构下，要保护投资者的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，说得多做得少都不为过。”张东科说道。

他还介绍说，今后上海证券交易所应加强以下工作:一是全面加强一线监管，防范风险，保护投资者合法权益。建立健全上市公司监管、交易行为监管和会员监管三位一体的自律监管体系和市场风险监测、分析和预警体系，有效提升监管能力和有效性，维护市场秩序。第二，大力提高服务实体经济的能力。围绕供给侧结构改革主线，充分发挥交易所资源配置平台作用，推进“三比一、一减一补”。一方面，发展股票市场和债券市场，增加直接融资比重；另一方面，发展衍生品市场，为投资者提供更多的金融风险管理工具。

黄明说，高度重视合理投资具有重要意义。资本市场定价功能的有效性是市场资源(爱情基础、净值和信息)优化配置的前提，有效的定价机制取决于投资者的理性投资行为。

他还介绍说，去年，保监局通过完善制度安排、有效开展投资者教育活动、妥善处理投资者需求等方式，在有效保护投资者合法权益方面做了大量工作。今年，结合证券期货监管工作会议精神，保险工作将进一步推进，包括推进各项管理措施的全面落实，完善投资者需求处理制度，建立多层次的补偿和救济制度，建立全国纠纷调解机制，扩大和规范股权分置试点工作，开放和运行中国投资者网站。