7起虚假陈述案列入去年典型 券商人士提三大应对措施

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最近，中国证监会报告了2017年的案件处理情况。2017年，共立案203起传统违法案件，包括虚假陈述、市场操纵和内幕交易，占全部立案案件的65%，仍然是主要违法类型。

在2017年证券监管检查的20起典型违法案件中，有7起涉及虚假陈述和中介机构不尽职的案件，是操纵上市公司炮制“1001妙计”和操纵多伦股份等一系列案件；九皋集团的金融欺诈和相关中介机构不尽职尽责；山东墨龙(港股00568)虚假陈述及实际控制人准确还原案；鲍莉国际(300135，临床单位)违反了规定；Yabate财务欺诈案(002323，临床单位)；嘉电股份财务欺诈案；非法披露晨龙锯床。

中国邮政证券董事总经理尚振宇向《证券日报》表示，虚假陈述是上市公司和中介机构隐藏信息，利用信息不对称为自己创造有利条件。虚假陈述违背了保护投资者利益的目的。上市公司和中介机构之所以敢于做出虚假陈述，是因为虚假陈述的好处远远大于监管机构给予的经济处罚。

尚振宇表示，监管机构很难从根本上消除上市公司的虚假陈述，但可以从机制上有效抑制上市公司的此类行为。一是提高信息披露制度的及时性、有效性和充分性；其次，要实行拔尖处罚，加大对虚假陈述的经济处罚力度；最后，对虚假陈述的上市公司在发行债券、并购、再融资等方面进行约束和限制。除了经济处罚外，作出虚假陈述的中介机构将受到严厉的审计，直到它们被重新批准。

尚振宇表示，除监管部门的相关措施外，要加强上市公司和中介机构的行业自律，通过行业自律联盟，坚持勤勉尽责精神，规范操作，不断提高中介机构的信用水平，同时加强与监管部门的及时沟通，合理陈述相关信息。