证监会通报4宗新三板案件 数量接近2017年全年水平

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今年以来，新三板市场相关主体的行政处罚案件数量大幅增加。截至目前，中国证监会对相关主体实施行政处罚的案件有4起，约占通报案件的13%，而2017年新三板市场仅有5起违法案件受到处罚。

随着新三板市场的扩大，一些上市公司和中介机构在信息披露和市场交易中暴露出一些问题，严重影响了新三板的规范发展。近年来，中国证监会持续打击新三板市场的各种违法行为。

相关数据显示，新三板市场的行政处罚案件数量也将增加。从2016年到2017年底，中国证监会监察部共受理了新三板市场各类违法违规行为的51条有效线索，组织了42起调查，立案率为82%；依法立案33件，立案率79%。此外，仅2017年，中国证监会就在新三板领域立案19起，同比增长14%。

2018年至2011年2月11日，中国证监会对30起案件进行了行政处罚，其中包括新三板市场相关主体违法违规4起，涉及内幕交易案件、信息披露违规案件和市场操纵案件。在2月9日的例行记者会上，中国证监会发言人通报了海龙精密违规信息披露案和天妃通信内幕交易案。

今年年初，中国证监会报告的一个与新三板市场相关的案例更为典型。据报道，2015年8月6日至11月25日期间，易通与中泰证券串通，通过中泰证券的做市商交易，在二级市场上买入并抬高了易通的股价，然后将买入的股票回售给由易通控制或安排的四个账户。在此期间，E-test通过宣布好消息和向投资者推荐，推高了E-test的股价。中泰证券和易所没有非法收入。中国证监会对伊索证券和中泰证券分别处以100万元罚款；对6名责任人分别给予警告和3万元至20万元的罚款。

目前，新三板市场相关主体的违法动机呈现复杂多样的趋势。一些上市公司的实际控制人操纵股票价格是为了直接获利，一些是为了进入或保持创新水平，一些是为了寻求更高的私募价格，还有一些是为了弥补业绩承诺。其中，信息披露违法案件很多。从2016年到2017年底，中国证监会监察部对29起违法披露进行了深入调查。

《证券日报》记者了解到，下一步，一方面，中国证监会将继续积极推进新三板市场监管条例的颁布，增加新三板市场体系的供给；另一方面，继续加强检查执法，集中力量打击专业领域的违法乱纪现象，切实维护市场秩序和投资者权益。

2018年，全国股份转让系统将继续推进依法、全面、严格监管，深化分类监管，强化科技监管，切实保护投资者合法权益，全面保障市场稳定运行。