证监会部署稽查执法科技化建设工作

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记者王雪晴编辑李剑锋

6月6日，中国证监会召开部署动员会，对近期发布的《科技建设检查执法工作方案》的组织实施进行全面部署。党委委员、证监会主席助理黄伟出席会议并讲话。会议明确提出，检查执法科技建设要努力看到实效，分阶段提出可实现的工作目标，让检查执法干部切实感受到工作成果。今年要在商业银行账户电子查询、网上案件管理系统、语音设备配置、证据收集工具普及、远程听证设备等方面取得重大进展。

会议指出，应当清醒地认识到，资本市场监管执法的科技建设与国际国内信息技术的快速发展之间的矛盾日益突出。数据资源不全面、丰富且不相关，调查取证电子化水平不高，辅助工具应用不足，机器算法智能应用落后，执法自由裁量权标准缺乏技术控制手段，案件管理和监督依赖传统行政管理模式，容易导致廉政风险。这些问题应该引起高度重视和解决。

会议要求，检查执法科技建设要围绕《检查执法科技建设工作规划》的实施，紧紧围绕数据集中、数据建模、取证软件、质量控制、案件管理、辅助工具、“六大工程”和执法监督模块等建设目标，突出需求导向、数据集中、智能应用和规范要求，扎实推进。

具体来说，第一是确保所有数据都应包括在内。有必要确保所有必要和可能的数据，包括案例数据、交易数据、监管数据、共享数据和其他社会数据，都应根据数据内容、仓储方式、仓储责任、仓储时限和开放性及兼容性的要求进行完全导入。其次，仔细细化智能应用的需求。需求细化不仅是制约科技工作水平的瓶颈，也是科技工作的难点和重点。我们要回到查办案件的工作上来，从业务逻辑和查办执法的工作规则上，总结提炼出科学合理的业务需求。第三，集中力量解决关键技术问题。要积极跟踪数据智能应用从推理搜索、知识表示到深度学习的技术进步趋势，紧紧围绕数据训练、模型组合、计算技术和系统综合等关键要素，密切关注技术进步和前沿趋势，提出技术应用方案，确保技术应用水平的提升。第四，切实加强安全保密管理。安全保密管理要贯穿检查执法的科技建设，牢牢收紧安全保密的链条，通过制度规范，落实保密保密的分类、授权标准、技术控制等制度安全保护和保密要求，确保检查执法科技体系的安全运行。

会议强调，科技建设是检查执法思路和方式的重大转变，是党委确定的基础性、系统性、战略性工程。各部门、各单位要共同做好科技工作。一是提高思想认识，进一步增强工作意识。第二，要加强组织领导，责任单位负责人要亲自部署，提出问题，落实落实。组织专题研究，提出专题安排，并指定专人推动。第三，要明确责任要求。各单位要按照明确规划的任务分工，切实担负起主要责任，肩负起责任，把工作落实到行动上来。第四，要强调工作的协调性。科学技术的建设是一个大团队和大协作的工作。要特别注意工作沟通、意见协调和咨询研究。第五，要严格遵守工作纪律，坚决服从统一指挥，严格遵守工作决策程序。信息化建设中要加强廉政防控，切实防范廉政风险。