资本聚力扶贫 四川正在行动

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2016年无疑将是资本市场聚集力量帮助穷人的一年。

今年以来，中国证监会发言人戈登表示，要在多层次资本市场建设的基础上，把扶贫和扶贫作为重点。9月9日，中国证监会发布《关于发挥资本市场作用为国家扶贫战略服务的意见》，监管部门坚持扶贫到底。数据显示，2016年，西藏共有3家企业完成首次公开发行，融资10.39亿元；新疆共有6家企业完成首次公开发行，融资24.08亿元；接受贫困地区7家首批企业。根据中国证券业协会发布的数据，2016年有82家证券公司参与扶贫工作，覆盖125个贫困县。

聚焦四川，资本帮助穷人的力量不可低估。在四川证监局的指导下，在四川上市公司协会和证券期货行业协会的组织领导下，2016年四川资本市场汇聚一堂，上市公司、证券公司、期货公司等主要市场主体纷纷出击，以定向扶贫、金融扶贫、爱心捐赠等多种形式开展扶贫工作。2017年，“扶贫”仍是资本市场的热门词汇，四川资本仍在扶贫路上。

全年扶贫投入超过5000万元

俗话说，如果你有钱，你可以做出很大的贡献。

随着国家脱贫战略的不断推进，四川省证券监督管理局党委从扶贫的实际出发，深入贯彻落实党中央、省委、证监会关于新时期扶贫开发的重大部署，增强了社会合力。在其指导下，四川省上市公司协会和四川省证券期货业协会也积极开展扶贫工作，组织和号召越来越多的资本市场主体参与扶贫。

资本市场扶贫首当其冲的是融资功能。数据显示，2016年，四川省共实现资本市场直接融资971.84亿元，其中贫困地区企业通过资本市场融资280.9亿元(含股票债券)。同时，加大对贫困地区企业上市的支持力度。2016年，贫困地区的御品(002798，买)、川环科技(300547，买)、前和威工业(603027，买)首次上市，融资金额9.26亿元。

2016年初，四川证监局将指定援助村确定为岳池县北城县高木桥村，并立即派出优秀行业干部到高木桥村进行援助，积极组织行业力量提供对口援助。此外，它还组织行业力量向贫困家庭和一些村民捐赠了1 700只鸡、7.2吨饲料、10台微耕机、1台旋耕机、1台拖拉机和40吨化肥。此外，还组织行业力量筹集了130多万元，用于危房、山塘、乡村道路、文化广场等基础设施建设。，棉被捐赠给每一个贫困家庭，带来节日的祝福，取得了良好的效果。到2016年底，全村22户贫困家庭已经脱帽脱贫。

四川证监局率先扶贫，四川的资金实力也赶上了。据不完全统计，2016年，全行业共有常驻干部21人，投资产业援助、设施建设、捐赠等项目5427.51万元，其中证券机构投资348.46万元，期货机构投资6万元，投资咨询机构投资3万元，上市公司投资5070.06万元。共捐赠弱势群体救助资金473.66万元，其中证券期货机构72.7万元，期货机构2.32万元，上市公司405.58万元。

准确地切割成“给鱼”

然而，扶贫已经进入了一个关键阶段，捐赠只属于最浅层次。监管当局鼓励的是建立一个长期机制，让贫困地区“钓鱼”，这已经反映在2016年四川资本市场的扶贫工作中。

2016年，中国证监会发布了《关于发挥资本市场作用服务国家扶贫战略的意见》，明确提出贫困地区企业在申请首次公开发行股票上市时，应实行“立即申报、立即审核”的政策；对申请在中小企业股份转让系统上市的，实行“立即申报试行，试行后立即悬挂”的政策；发行公司债券和资产支持证券，适用“即时报告、即时试点”政策。对此，四川证监局注重政策宣传和引导，鼓励贫困地区企业通过资本市场筹集资金，围绕辖区内多层次资本市场建设，积极推进金融扶贫工作。

自2016年以来，四川省证监局领导带领团队到巴中、广元宣传解释贫困地区ipo融资政策，并利用省级扶贫验收评估机会在邻水、蓬溪宣传上述绿色通道，使贫困地区对证监会支持贫困地区发展的政策有了新的认识。四川证监局还与巴中、广元等13个市县签署了资本市场合作备忘录，建立了合作机制，形成了多方联动、共同努力的金融扶贫格局。自2015年以来，四川省证监局还连续两年向广元市金融办和剑阁县派出优秀专业干部，推动当地金融扶贫工作。

此外，在金融扶贫方面，33个机构以培训、宣传和讲座的形式开展了金融知识教育，覆盖33，187人。其中，证券机构28家，覆盖32，742人次；3家期货机构，覆盖131人；1个投资咨询机构，覆盖150人；有一家上市公司，覆盖164人次。同时，有三家机构发行了扶贫债券，其中最具代表性的是华西证券发行的首笔“异地扶贫搬迁项目收益债券”，首期5亿元已成功发行。另外五家公司为贫困地区提供ipo咨询或相关培训。

此外，四川上市公司协会和证券期货业协会的成员单位也结合自身优势，或与地方政府签订战略合作协议，发展地方产业，或申请国家资金进行农村电网改造等。通过工业扶贫和民生扶贫，改善贫困地区的生产生活条件，促进贫困人口脱贫致富。

在这里，我们不得不再次提到高木桥村。对于被指定为援助对象的高木桥村，援助单位也准确地切入，给它一个捕鱼的机会。首先，针对高木桥村大多数贫困户劳动力匮乏、文化程度低、专业技能欠缺的情况，四川省证监局组织行业力量向贫困户和村民捐赠鸡、饲料，并安排专业人员进行家禽养殖技术讲座，协助实施贫困户贷款，预计可增加贫困户收入13万元以上。其次，高木桥村种植业机械化程度低，化肥利用率低，生产用水条件差，部分村庄交通不便，在一定程度上制约了该村的工业发展。四川省证券监督管理局组织行业力量向村里捐赠微耕机，筹集资金修建山塘等。，帮助改善基础设施建设，提升产业水平。同时，还组织资本市场行业力量，帮助建设一个1000平方米的文化广场，包括日托中心、配套篮球场、羽毛球场和健身器材等。，提高村民的生活质量。

从“输血”到“造血”的模式带来了新的

当然，四川的扶贫工作不应该停留在枯燥的数据上，还应该创新扶贫形式，认真实践扶贫从“输血”到“造血”的转变。

2016年12月2日，四川省“上市公司三州行”首站在阿坝州正式启动。省内外16家上市公司、10家金融机构和律师事务所出席，现场签约14项，签约金额超过160亿元。此后，上市公司陆续进入凉山州和甘孜州。通过邀请全国各地的优质上市公司和金融机构来三地考察，分别与当地优势产业的重点企业项目对接，因地制宜开展产业扶贫。

向前推进，华西证券利用资本的力量帮助穷人，并且已经在同行中领先。2016年9月12日，华西证券设计的全国首只异地扶贫搬迁项目收益债券“16泸州扶贫项目npb”，以6.79倍的认购倍数成功募集了首期5亿元，不仅确立了扶贫债券在资本市场上的认可度，也有效推动了扶贫新路径。接下来，华西证券的同模式项目苍溪兴仓建设有限公司也将进入发行流程。

作为资本市场的重要个体，上市公司也在采取行动帮助穷人。科伦药业股份有限公司(002422，BUY)作为一家民营企业，一直将“兼顾利益、帮助穷人”的社会责任融入其企业文化中。作为现代医药集团，深化医疗卫生对口支援，加强贫困地区医疗卫生机构建设，加快以全科医生为重点的基层医疗卫生人才培养，提高贫困地区公共卫生服务水平，始终是我们的责任。2016年1月，公司率先加入“四川医疗爱心扶贫基金会”，签署了310万元的捐赠协议；2月，向四川省少数民族地区健康发展促进会捐赠22万元，专项用于改善部分少数民族地区妇幼保健中心基本医疗设备配置和农村卫生机构妇幼保健培训继续教育...

2016年，四川资本市场汇聚一堂，不仅促进了辖区资本市场扶贫工作的有序有效开展，也取得了扶贫工作的实效。四川省证券监督管理局也被四川省扶贫领导小组评为扶贫工作先进单位。为表彰先进，树立典范，进一步激发资本市场主体和从业人员的积极性、主动性和创造性，四川省上市公司协会四川资本市场扶贫开发领导小组和四川省证券期货协会还评选表彰了2016年扶贫工作。先进单位和个人，包括华西证券、泸州老窖(000568，买)、刘子南、范斌等。，还报道赞扬洪欣证券，咬期货，和

四川通过集中资金帮助穷人取得了显著成就，并将继续采取行动。

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三家上市公司的国有银行因地制宜扶贫

2016年12月2日，四川省“上市公司三州行”首站在阿坝州正式启动。省内外16家上市公司、10家金融机构和律师事务所出席，现场签约14项，签约金额超过160亿元。

两周后，12月16日，“上市公司三州行”活动再次进入梁山。华侨城集团、五矿稀土集团、新希望(000876，BUY)六合、云台控股(002539，BUY)、吉丰农业机械(300022，BUY)等上市公司及大股东与凉山州签署了产业战略合作意向书，意向合作金额达1500元。根据协议，上市公司及其大股东将通过新建、并购、合资、合作等方式，深入参与凉山州旅游等相关产业或项目的建设，凉山州政府将在征地、景区项目管理、政府资源配置、税收优惠政策等方面给予支持。

今年1月中旬，“上市公司三州行”活动结束。四川成渝(601107，BUY)、四川路桥(600039，BUY)等上市公司和四川省上市公司协会分别与甘孜州签署了产业战略合作协议或备忘录，拟合作金额120亿元。

四川省“上市公司三州行”历时两年零两个月，取得了显著成效。“三州”文化、旅游、农业、矿业等优势产业共选择21个重点项目、28家企业和23家重点上市培育企业；上市公司、上市公司协会、金融中介机构与三国政府签署了36项合作协议，意向合作金额达460亿元。这是四川省积极发挥资本市场作用、深入基层、因地制宜开展产业扶贫的举措，也是四川省资本市场实施金融扶贫的创新举措。

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采取更多措施和证券公司帮助穷人

除了华西证券率先推出的扶贫债券(这是一种准确帮助穷人的新途径)之外，四川其他地方证券公司也在扶贫的第一线努力。

作为四川唯一的上市证券公司，郭进证券(600109，BUY)采取了多种措施与贫困地区携手共建小康社会。九寨沟县是公司的对口县，白河乡太平村是对口扶贫县。经走访调查，白河乡生态农场建设项目被确定为公司扶贫项目，总投资208.97万元。资金由县、乡、农民自筹，项目建设期为2016年9月至2017年8月。去年6月，郭进证券董事长召开会议，决定投资100万元人民币帮助项目建设。随后，公司发布了“扶贫募捐建议书”公告，允许公司全体员工伸出援手，参与“村里帮扶”活动。截至11月3日，员工共捐款5.76万元。此外，郭进证券还选择了四川省贫困地区四川省巴中市南江县四川奇才林业发展有限公司和四川省康定县四川吴礼铜业有限公司进行上市辅导，争取

通过这一措施，我们可以帮助贫困地区的工业发展，使贫困地区的企业能够得到足够的专业技术支持。下一步，公司将安排投资银行部门对贫困地区的企业进行更多的研究。

洪欣证券也在采取积极行动，派出两名“第一秘书”到村里帮忙。在“一秘”所在的两个对口帮扶村，公司根据两个村的实际发展情况和意愿，全力配合“1+x”产业政策的实施和发展，实现两个帮扶贫困村资源的协调规划和整合。该公司与政府合作，帮助联系了2万株核桃苗，并在两个村庄种植了2000多亩。由于向辉村贫困户养鸡意愿强烈，结合实际规划，洪欣证券还积极派出人员联系先进的大型养殖场，出资购买第一批产业帮扶实验鸡，实现了向辉村191户永久贫困户的全覆盖和配送，并致力于沟通引导村民扩大规模，科学饲养和示范销售产业发展。

川才证券也在行动，不仅留在村里帮助雷波县马湖乡唐家山村，而且还计划在基础设施建设和产业发展方面提供援助，力争建设一条村委会到村里的道路(约2.5公里)和发展林下经济(饲养1000只野鸡)等具体措施，帮助唐家山实现2017年的扶贫目标。它还选择了浦江县寿安镇和西来镇两个因伤致残的贫困农民。

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精准扶贫期货公司正在行动

作为资本市场的参与者，期货公司在2016年也取得了显著的扶贫成果。

为了支持岳池县高木桥村的扶贫工作，郭进期货向全体员工发出了募捐活动提案，捐赠2万元用于高木桥村危房改造。比特期货没有落后，积极参与援建扶贫，并向岳池县高木桥村等扶贫开发工作基金捐赠2万元，旨在帮助示范村尽快脱贫。华西期货不仅为当地贫困家庭的危房改造捐赠了2万元，还考虑到当地群众积压的农产品由于交通和渠道问题难以销售，多次呼吁组织公司人员分批采购，实际上解决了扶贫对象的实际问题。

除了对高木桥村的对口支援，比特期货还在简阳石陂镇为农民实施精准扶贫。2016年8月，公司组织了一次慈善捐赠，9月1日，总经理带领公司员工代表，满怀公司全体员工的热情关怀和爱心，深入受助农民家庭，致以亲切慰问。在简阳市和镇级民政部门领导的见证下，总经理代表公司全体员工当场向受助农民捐赠了现金和物资。公司声明将一如既往地坚持“诚信经营，回馈社会”的理念，在发展企业的同时积极参与扶贫慈善事业，用爱心和奉献回馈社会。公司将在后续继续开展一系列关爱活动。以实际行动主动承担企业应承担的社会责任，为建设社会主义和谐社会做出贡献，传播社会的“正能量”。

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结合公司优势，四川路桥将为贫困地区修建道路和桥梁

作为四川知名的上市公司，四川路桥在南江县承担着有针对性的援助和精准的扶贫任务。公司积极行动，多措并举，精诚合作，大力推进基础设施建设、产业发展和居民点建设，扶贫工作取得一定成效，荣获首届“四川省十大扶贫爱心组织”称号。

南江县基础薄弱、基础差、贫困深，这是全县最大的基本情况。此外，大交通格局尚未完全形成，区位劣势也没有完全改变。经过实地考察和调研，四川路桥与南江县领导多次讨论，最终达成战略合作意向，并签署战略合作协议，就南江县基础设施建设、旅游房地产开发、城乡用地增减挂钩、石墨产业发展等项目达成意向协议，合作项目投资近263.08亿元。其中，四川路桥负责实施南江县天池乡、柳湾乡、东峪镇三个城乡建设用地增减挂钩项目，投资4亿多元，全面改造了农村贫困家庭住房，彻底改善了他们的生活条件。“一路走来，所有行业都会蓬勃发展”。四川路桥作为乔巴村的结对帮扶单位，充分发挥公司的优势资源，努力解决基础设施落后的实际问题。由该公司出资1887万元人民币修建的7.139公里长的陶安高速公路已于2016年3月开工。截至目前，路基工程已完成，道路已硬化5公里，其余2.1公里正在施工中，道路安全设施已进入现场。建成通车后，将大大改善普通百姓(603，883，买)的交通状况，结束三村不通的历史，解决乔巴区1500多个贫困村(乔巴村、天邦村、响水村、五星村)5000多人的出行安全问题。与目前从乔巴村到南江县的行程(32公里)相比，公路的竣工将缩短近11公里

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扶贫，缺钱，发行债券，华西扶贫债券，探索新途径

长期以来，在谈论扶贫时，有必要谈论不同地方的扶贫和搬迁。然而，虽然这种方法有广泛的好处，但它需要大量的资金。除了政府的力量之外，很难以多样化的方式筹集资金。为解决这一问题，四川证监局重视资本市场功能，统筹规划资本市场产业实力，鼓励辖区内金融机构创新实践，探索项目收益债券融资新举措。经过一年的研发，华西证券探索了一条新的道路，解决了这个问题。

2016年9月12日，由华西证券设计、华西证券和CDB证券共同承销、四川成功发行的中国首只异地扶贫搬迁项目收益债券——泸州农村发展建设投资公司发行的首笔5亿元债券，成功发行并投资于徐勇和谷林地区的异地扶贫搬迁项目。中标率为4.30%，创10年期同类债券最低中标率纪录，全场认购倍数达到6.79倍。

据悉，异地扶贫搬迁项目的收益债券主要依靠实施扶贫搬迁项目产生的土地指标转让收益，集合国家专项财政资金、政策性银行资金和资本市场资金完成异地扶贫搬迁任务。通过整合现有政策资源，引入资本市场活水，在不增加地方政府债务的情况下，妥善完成脱贫任务的财政问题得到了圆满解决。

首次发行异地扶贫搬迁项目收益债券火爆，市场反应良好。目前，华西证券在广元市苍溪县的异地扶贫搬迁债务项目已获国家发改委批准，并获准非公开发行10亿元10年期债券；此外，巴中市恩阳县、广安市广安区等四个国家级贫困县已进入市场组织购物券。

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董事长负责泸州老窖的帮助

为了确保扶贫工作的准确开展，帮助本村顺利脱贫，泸州老窖董事长刘淼亲自挂帅，成立了一个7人的专门工作小组，并选派了两名骨干成员担任本村的第一书记和副书记。公司全体高管带头动员基层党支部、党支部成员和骨干帮助41户贫困户。

作为一家国有企业和知名的葡萄酒公司，泸州老窖准确的扶贫数据非常耀眼。2016年，公司共捐款1091.08万元用于基础设施建设；捐赠1000万元用于合江县惠东桥村主干道建设；捐赠23.6万元，吸引2.5万元用于建设田翔村主干道和9公里村道入口、挡土墙和挡土墙；捐赠50万元建设田翔村党群服务中心；投资14.98万元帮助田翔村修建水池、垃圾站和公告栏。

此外，泸州老窖还建立了“一对一”的配对机制，帮助田翔村的贫困家庭。2016年，公司向田村贫困家庭发放了83头仔猪和1200只鸡，总价值超过8万元；投资6万元作为本村村民的教育培训费；2016年，公司员工向贫困户共认购鸡、猪肉等农副产品4.6万元；送温暖

活动，发放慰问金、慰问金7.6万元。

捐赠只是一种援助，更重要的是，要探索建立一种有助于可持续发展的模式。泸州老窖捐赠了30万元在田村建立了一个养牛基金，这是一个为贫困家庭提供的不流动的养牛基金。据估计，每户贫困家庭在每年被释放后将增加收入1200-3000元。该基金的本金将每年偿还，并将继续用于发展该村的水产养殖和集体经济。此外，我们还利用互联网来创新和发展营销。一方面，通过泸州老窖电子商务有限公司的平台，成立了一个针对在田村学习的学生的“孵化器”项目团队，帮助田村13名贫困大学生免费提供创业平台。一是创业创收，二是增加对互联网的了解和操作技能，培养未来谋生或回乡创业的人才。另一方面，为了解决向田村原有生态农副产品的营销问题，我们与公司电子商务合作，确定了以市场为导向的“企业+合作社+大学生+农民”模式、收入挂钩共享等运营模式，并在养殖、加工、资质、包装、物流、宣传策划、电子商务营销等各个方面进行合作，帮助向向向田村销售农副产品，增加贫困家庭的销售渠道。

泸州老窖除了帮助基础设施建设和配对扶贫外，还注重当地的教育和医疗，注重扶贫和智慧支持，为重病贫困家庭提供医疗救助。

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村里的居民帮助刘子南在扶贫的第一线奋斗

刘子南出生于四川省西昌市，毕业于中国电子科技大学，2016年1月回到盐源县盖祖乡向辉村。但这一次，他被四川省国有资产监督管理委员会、四川省金融办公室和洪欣证券任命为村里的帮手，并担任向辉村的“第一书记”。

刘子南自2016年1月上任以来，在乡镇“两委”的协助下，积极熟悉和开展村内各项驻村工作，迅速组织和协调村干部对村内各连片群体进行实地走访和逐户调查，及时掌握全村贫困状况，适当分析全村贫困状况，合理规划全村扶贫进程。

刘子南走访了村里六个分散连片的居民点，面积68平方公里，共有13个群体，232户人家，其中就有贫困者

建卡户229户，914人；参观七个城镇和村庄

这个村子里有59户贫困户。病人调查和询问

询问和倾听贫困家庭的生活困难，

沟通和讨论扶贫开发思路，总结和分析扶贫情况，形成和完善农户扶贫意见，得到村民的广泛认同。同时，向辉村是海拔2500米至3800米的高山地貌。经过对高寒耕地、草地和林地的连续实地调查研究，结合贫困农户的意见，编制了全村扶贫计划和贫困农户产业发展表。此外，积极实施异地移民政策，协调相关乡镇，耐心动员和组织相关村民，稳步推进108户移民搬迁安置，其中集中安置60户，分散安置48户。

通过前期的调研和走访，刘子南结合本村的实际发展情况和愿望，对资源进行了协调和联系。首先，他紧紧跟随政策和产业落地，全力配合“1+x”产业政策的实施和发展，种植核桃、辣椒并继续。2000多英亩，高山牧场恢复了10000多英亩；其次，大力发展工业和金融援助，以促进全村的集体经济发展，联系农村商业银行，调动村民的积极性，建立农牧合作社。

2016年，刘子南被评为四川资本市场扶贫先进个人。