凡得基金原总经理携2员工“老鼠仓” 趋同交易额逾6亿亏200万

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最近，监管部门先后查处了两起私募股权基金“鼠仓”违规事件。

在福建证监局查处致远资产员工鼠仓事件后，6月12日晚，中国证监会发布行政处罚决定，责令深证万德基金总经理刘晓东、投资经理杨伟、交易员李三人纠正违规行为，共罚款100万元。

中国证监会发现，在涉案的13个月期间，刘小东等三人操作的账户早于、同步于或晚于，“刘小东”账户与万德基金集团账户有如下类似交易:“刘小东”华林证券用户共交易股票73只，成交额16474.29万元，64只股票以类似方式交易，占股票总数的87.67%。 交易金额相近的“刘小东”国鑫证券户参与了253只股票的交易，成交额为73649.5万元，其中163只股票进行了集中交易，占64.82%，成交额为45494.93万元，集中61.77%。

上述期间，“刘小东”账户与凡德基金控制的凡德基金集团账户高度趋同，累计趋同交易金额6.07亿元，占67.43%，趋同交易次数占69.63%，累计亏损203.7万元。

根据中国证监会的规定，基金从业人员刘小东、杨伟、李利用职务之便，知悉了万德基金集团交易的标的股票的未披露信息，并共同操作“刘小东”账户，提前、同步或迟于万德基金集团账户进行相关股票交易，构成了未披露信息交易股票的违法行为。

根据刘啸东、杨威和李在违法活动中的不同角色，刘啸东应承担主要责任，杨威和李应承担次要责任。中国证监会决定责令刘啸东、杨威、李改正，并处100万元罚款，其中刘啸东罚款70万元；对杨威处以20万元罚款；李被罚款10万元。

根据中国资产管理协会的查询，万德基金成立于2014年8月，并于2015年1月向协会备案。目前，有11名员工。2018年6月4日加入协会。目前，成员类型是观察员成员。根据记录，现任总经理为高东丽，合规风险控制人为崔。