南京证券党委书记、董事长步国旬：规范经营差异化发展 向一流金融企业迈进

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十天内进入这个国家

南京证券党委书记、董事长卜国勋(601990):

规范管理的差异化发展

迈向一流金融企业

记者王晓宇编辑李剑锋

6月13日，南京证券在上海证券交易所上市，成为江苏省第三家a股上市券商。南京证券首次公开发行2.75亿股，发行价3.79元/股，共募集资金10.42亿元。上市首日，南京证券股价上涨至5.46元，涨幅44.06%。

南京证券成立于1990年。经过20多年的洗礼，南京证券已从一家区域性证券公司逐步发展成为面向全国的知名综合性证券公司。南京证券成立28年来，一直保持着连续盈利的记录，在高周期性的证券行业中可谓凤毛麟角。南京证券党委书记、董事长卜国勋在接受《上海证券报》记者专访时，阐述了公司的“长跑秘诀”——正是正确的定位、鲜明的企业文化传统和管理特色，推动了南京证券稳健而深远的发展。

“新时代，新起点，新机遇。”卜国勋表示，a股上市是南京证券发展史上的一个重要里程碑。未来，公司将充分利用资本市场的平台功能，进一步增强资本实力，同时着力发展差异化和特色化业务，加快向中国一流现代金融企业的目标迈进。

穿越公牛和熊的“长跑运动员”

有人说，南京证券一直在盈利，因为该公司的许多创新业务都做不到。卜国勋说:“错了！南京证券是一家综合性的全牌照经纪公司，基本上可以做任何业务。然而，“小心驾驶几千年”，南京证券在做生意时非常谨慎。对于创新业务，我们会尝试，只有当我们清楚地看到这一点时，我们才会大举投资。”

第十天举了个例子。在当年的行业综合管理中，证券公司的资产管理业务存在一些问题和风险。一些激进的证券公司花费了大量的时间和精力来检查风险和清理历史遗留的问题。南京证券始终保持规范化运作，成为中国第一批规范化证券公司。

“南京证券之所以能够实现持续盈利，离不开公司企业文化的内部支持。”据卜国勋介绍，南京证券在艰苦创业的斗争中，逐渐形成了“三特”管理特色。第一个“特殊”是指“特别稳定”，公司特别注意保持业务发展和风险控制之间的平衡；第二个“特殊”是指“特殊规范”。公司始终坚持规范管理，坚持底线，不触及红线，建立有效的合规风险控制体系，形成良好的公司治理和内部控制机制；第三个“特别”意味着“特别关注文化”。公司坚持公平与效益并重，形成了“正统、正式、正确”的企业文化，贯穿于公司的发展过程。

“正统、正式、正确”是南京证券20多年发展的精髓。一百年来，企业的发展离不开文化，好的文化可以指引我们前进。“谈到南京证券的企业文化，当我在十年结束时谈论侃侃时，我感到自豪。

坚持合规风险控制的“生命线”

合规管理和规范化发展是南京证券跨越“牛市和熊市”的基石。

"我生在法律行业，有很强的法律意识."卜国勋说，现在大家都知道，提高合规风险控制能力可以巩固证券公司的管理实力。然而，当时，大多数经纪人远未理解合规性。因此，在中国证监会举办的首次全行业合规管理培训中，大部分参与者是部门总经理，少数是主管副总裁，南京证券派出了公司的最高领导。

“第一次培训会议邀请了世界顶级金融机构的首席风险控制官。这次演讲非常精彩，给我留下了深刻的印象，进一步坚定了我规范操作、严格控制风险的决心。”十天的回忆。

据卜国勋介绍，南京证券坚持稳健规范发展，不断完善内部控制制度和合规控制制度。公司在行业内较早设立了合规总监和首席风险官，建立了从董事会到业务部门和分支机构的五级合规风险控制体系，对业务部门、分支机构和子公司的合规风险控制工作实施垂直管理，确保公司实现稳定运营和可持续发展。

此外，根据最新监管要求，南京证券还对投资银行、固定收益、资产管理、信用交易等业务的合规风险控制工作进行了动态调整和优化，进一步巩固了合规风险控制体系。

近年来，随着一些金融混乱的发生，金融领域实施了严格的监管。中国证监会强调，要把防范和控制金融风险放在更加重要的位置，以促进证券基金业全面提升合规和风险控制水平，保持无系统性金融风险底线。

“标准化操作和控制风险并不是说它现在突然变得重要了，而是说它一直都很重要。对于证券公司来说，坚守合规与风险控制的底线就是坚守自己的“生命线”，做好合规与风险控制工作。他们对自己、投资者和国家负责。必须长期坚持。好的基础工作在任何时候都不能放松。”第十步进一步强调。

根据中国证券业协会发布的数据，2016年南京证券的风险覆盖率为478%，在97家证券公司中排名第13位，风险管理能力处于行业前列。

走特色发展之路，争取“弯道超车”

“全面、严格依法加强行业监管，有利于营造行业健康、长期发展的政策环境。未来，随着证券业逐渐融入全球金融市场，整个行业的蛋糕将继续增长。在这个过程中，如果中小券商能够发挥自己的特长，仍然可以取得更好更快的发展，甚至“弯道超车”旬步说。

证券业需要高资本规模。例如，信贷业务的发展可能受到净资本等因素的限制。如果证券公司不能进一步扩大资本规模或及时筹集资金，将对其信贷业务的发展产生不利影响。又如，直接投资作为一项沉重的资本业务，也消耗了证券公司的大量净资本。此次上市将有助于南京证券进一步增强资本实力。

登陆资本市场为南京证券的发展开辟了新的空空间。卜国勋表示，南京证券将在规范运作、稳健经营的前提下，充分利用资本市场的平台功能，进一步增强资本市场实力，实现资本与业务发展的匹配，保障公司业务发展。同时，我们将继续推进特色发展，立足服务实体经济，引导各条业务线寻找突破点和强项，创造特色优势，塑造品牌价值，形成更加多元化、均衡的盈利模式。南京证券也将适时启动国际化战略，响应“一带一路”倡议，通过“走出去”进一步拓展空发展空间。

近年来，金融技术越来越受到券商的重视，南京证券也建立了以“黄金罗盘应用”为核心的移动金融服务平台。卜国勋表示，南京证券将继续紧跟新兴技术潮流，利用现代信息技术构建更加高效、便捷、智能的网上综合金融服务平台，不断提高利用金融技术服务资本市场的能力。

卜国勋表示，中国证券业仍是一个充满希望的朝阳产业，证券公司仍将面临相当大的市场机遇和/或机遇，因此有理由对中国资本市场和证券业保持充分信心。南京证券将以登陆资本市场为新起点，努力推动公司业务发展再上新台阶，力争加快向中国一流现代金融企业目标迈进，为广大股东创造更大价值，为中国资本市场建设和经济社会发展做出应有贡献。