这个80后内幕交易如何被抓?三通电话加看房 就是证据

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内幕交易在过去的重组失败中被曝光，而暂停重组的智松德(300173，股票诊所)再次成为焦点。 近日，中国证监会发布行政处罚，揭露80后自然人陈汉腾内幕交易智慧的细节:三通电话和“一起看房”成为泄露内幕信息的关键。

陈汉腾因此遭受损失，被罚款三次，非法收入被没收。

在看房时泄露内部信息

内幕交易源于2016年4月智慧松德计划的重大资产重组。本公司计划发行6.5亿元人民币的股份，以收购富江机械制造有限公司(以下简称“富江机械”)100%的股权。

据了解，2016年1月，深圳市葵花(300111)投资有限公司(以下简称“葵花投资”)总经理魏默平和深圳市中光资本管理有限公司总经理李胤向富江机械介绍了智松德实际控制人郭默松..

郭默松透露，智松德一直对收购设备制造企业感兴趣，并表示对富江机械感兴趣。

2016年3月，应魏默平、李胤牟某的邀请，富江机械董事长李默琪拜访了葵花投资和智慧松德，郭默松、李默琪就收购条件和程序进行了讨论。

同年4月8日至9日，郭默松、李默琪、魏默平、李胤牟某等相关中介人员在涪江机械从事并购工作。

随后，智慧松德11日停牌，12日宣布“拟发行股票收购资产，目标公司主要从事军工设备专用轻质合金材料的研发、铸造、加工及相关服务。”同年8月，公司披露了重组计划，股票恢复交易。

中国证监会表示，上述发行股票购买资产是《证券法》规定的“重大事件”，在信息披露前构成内幕信息。

2016年3月16日，收购意向形成并开始实质性推进，内幕信息形成。

同年4月12日，内幕信息的主要内容被公开。

内幕信息敏感期为2016年3月16日至2016年4月12日。

李胤有一个人较早参与了收购，并不断参与项目的讨论和论证，所以他是一个知情人。

这条内幕消息是由李胤的某个人泄露给陈汉腾的。

根据中国证监会的调查，陈汉腾与李胤有业务和经济往来，因此彼此很熟悉。

在内幕消息的敏感时期，陈汉腾在3月16日与李胤的一个人通了三个电话。

李胤说，他在2016年4月8日之前几天见过陈汉腾，可能是为了陈汉腾帮他租一栋办公楼。

顾某(李胤一家亲属公司的员工)提供的信息显示，他曾于2016年3月至4月陪同李胤XX和陈汉腾两次看房。随后，陈汉腾着手交易该公司的股票，准确地说是在智松德停牌前后。

从这一点来看，三通电话时的收购意向是在3月16日形成的，而房子由李胤和陈汉腾等看房。，成为这种内幕交易形成的导火线。

内幕交易被罚款三次

证监会进一步调查显示，陈汉腾于2016年4月7日和8日(智松德停牌前两个交易日)，通过其控制的平安证券账户和信达证券账户购买了智松德13.41万股，成交额为216.29万元。

2016年8月25日，上述两个账户持有的“智慧颂德”全部售出，总成交额为251.6万元，扣除税费后实际利润为34.93万元。

对此，证监会认为，陈汉腾在披露内幕信息前与李胤的知情人进行了沟通和会面，然后买了很多“智慧松德”。停牌当天，他主要持有“智慧松德”，其交易行为与历史交易习惯明显不同，但与内幕信息形成、变化和公开的时间高度一致，他本人无法提供合理的解释或证据排除其存在利用内幕信息从事交易活动。因此，陈汉腾的上述行为构成内幕交易行为。

根据陈汉腾违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会决定没收陈汉腾违法所得34.93万元，并处以违法所得3倍的罚款104.8万元。

事实上，在陈汉腾遭遇内幕交易的同时，上述重组案也以失败告终。据悉，由于交易对手涉及的股权转让纠纷尚未解决，存在诸多不确定性，智松德去年4月宣布将终止发行股票购买资产。